ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИ
АДЛИЯ ВАЗИРЛИГИ ТОМОНИДАН
РЎЙХАТГА ОЛИНГАН
15.10.2018 й.
N 2020-3

 
ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИ
АДЛИЯ ВАЗИРЛИГИНИНГ
15.10.2018 й.
N 8
	ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИ
БОШ ПРОКУРАТУРАСИ ІУЗУРИДАГИ
ИЄТИСОДИЙ ЖИНОЯТЛАРГА ЄАРШИ
КУРАШИШ ДЕПАРТАМЕНТИНИНГ
15.10.2018 й.
N 43

ЄАРОРИ

Іужжатнинг рус тилидаги
матнига єаранг

"Нотариал идоралар ва адвокатлик
тузилмаларида жиноий фаолиятдан олинган
даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни
молиялаштиришга єарши курашиш бўйича ички
назорат єоидаларини тасдиєлаш тўјрисида"ги
єарорга ўзгартириш ва єўшимчалар
киритиш іаєида

Ўзбекистон Республикасининг "Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга єарши курашиш тўјрисида"ги Єонуни ва Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2018 йил 23 майдаги ПФ-5446-сон "Бюджет маблајларидан фойдаланиш самарадорлигини тубдан ошириш ва иєтисодий жиноятларга єарши курашиш механизмларини такомиллаштириш чора-тадбирлари тўјрисида"ги Фармонига мувофиє Ўзбекистон Республикаси Адлия вазирлиги ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси іузуридаги Иєтисодий жиноятларга єарши курашиш департаменти ЄАРОР ЄИЛАДИ:

1. Ўзбекистон Республикаси Адлия вазирлиги ва Бош прокуратураси іузуридаги Солиє, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга єарши курашиш департаментининг 2009 йил 13 октябрдаги 10, 39-сон "Нотариал идоралар ва адвокатлик тузилмаларида жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга єарши курашиш бўйича ички назорат єоидаларини тасдиєлаш тўјрисида"ги єарорига (рўйхат раєами 2020, 2009 йил 19 октябрь) (Ўзбекистон Республикаси єонун іужжатлари тўплами, 2009 й., 43-сон, 461-модда) иловага мувофиє ўзгартириш ва єўшимчалар киритилсин.

2. Мазкур єарор расмий эълон єилинган кундан эътиборан уч ой ўтгач кучга киради.

Адлия вазири
 
 	Р. Давлетов	
Бош прокуратура іузуридаги
Иєтисодий жиноятларга
єарши курашиш департаменти
бошлији в. б.	 

Д. Рахимов	

Єарорга
ИЛОВА

"Нотариал идоралар ва адвокатлик
тузилмаларида жиноий фаолиятдан олинган
даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни
молиялаштиришга єарши курашиш бўйича ички
назорат єоидаларини тасдиєлаш тўјрисида"ги
єарорга киритилаётган ўзгартириш
ва єўшимчалар

1. Єарорнинг муєаддимасидан "(Ўзбекистон Республикаси єонун іужжатлари тўплами, 2004 й., 43-сон, 451-модда) ва Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2006 йил 21 апрелдаги ПЄ-331-сон "Молия-иєтисодий, солиє соіасидаги жиноятларга, жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга єарши курашишни кучайтириш чора-тадбирлари тўјрисида"ги єарорига (Ўзбекистон Республикаси єонун іужжатлари тўплами, 2006 й., 18-сон, 147-модда)" деган сўзлар чиєариб ташлансин.

2. Єоидаларда:

а) муєаддима єуйидаги таірирда баён этилсин:
"Мазкур Єоидалар Ўзбекистон Республикасининг "Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга єарши курашиш тўјрисида"ги Єонуни ва Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2018 йил 23 майдаги ПФ-5446-сон "Бюджет маблајларидан фойдаланиш самарадорлигини тубдан ошириш ва иєтисодий жиноятларга єарши курашиш механизмларини такомиллаштириш чора-тадбирлари тўјрисида"ги Фармонига мувофиє давлат нотариал идоралар (бундан буён матнда - нотариал идоралар деб юритилади) ва адвокатлик тузилмалари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга єарши курашиш бўйича ички назоратни ташкил єилиш ва амалга ошириш тартибини белгилайди.";

б) 1-бандда:
ўнинчи хатбоши єуйидаги таірирда баён этилсин:
"махсус ваколатли давлат органи - Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси іузуридаги Иєтисодий жиноятларга єарши курашиш департаменти;";
єуйидаги мазмундаги хатбошилар билан тўлдирилсин:
"пул маблајларини ёки бошєа мол-мулкни ишга солмай тўхтатиб єўйиш - пул маблајларини ёки бошєа мол-мулкни ўтказишни, конверсиялашни, тасарруф этишни ёхуд кўчиришни таєиєлаш;
оммавий єирјин єуролини тарєатишда иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон єилинаётган шахс - Ўзбекистон Республикаси томонидан тан олинган, оммавий єирјин єуролини тарєатишини олдини олишга єаратилган БМТ Хавфсизлик Кенгашининг резолюциялари іамда бошєа халєаро-іуєуєий іужжатлари билан белгиланган жисмоний ёки юридик шахс;
террорчилик фаолиятида иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон єилинаётган шахс - террорчилик фаолиятида иштирок этаётган ёхуд иштирок этишда гумон єилинаётган, террорчилик фаолиятини амалга ошираётган ёхуд амалга оширишда гумон єилинаётган ташкилотнинг бевосита ёки билвосита мулкдори бўлган ёхуд уни назорат єилаётган юридик ёки жисмоний шахс, шунингдек, террорчилик фаолиятида иштирок этаётган ёхуд иштирок этишда гумон єилинаётган жисмоний шахснинг ёхуд ташкилотнинг мулкидаги ёки назорати остидаги юридик шахс;
Рўйхат - терроризмга, оммавий єирјин єуролини тарєатишга єарши курашишни амалга оширувчи давлат органлари ва Ўзбекистон Республикасининг бошєа ваколатли органларидан таєдим этилаётган маълумотлар, шунингдек, чет давлатларнинг ваколатли органлари ва халєаро ташкилотларидан расмий каналлар орєали таєдим этилаётган маълумотлар асосида махсус ваколатли давлат органи томонидан тузилган террорчилик фаолиятида ёки оммавий єирјин єуролини тарєатишда иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон єилинаётган шахслар рўйхати;
операцияларни тўхтатиб туриш - мижознинг пул маблајларини ёки бошєа мол-мулкни кўчириш, конверсиялаш, ўзга шахсларга эгалик єилиш ва фойдаланиш учун бериш, шунингдек юридик аіамиятга эга бўлган бошєа іаракатларни бажариш тўјрисидаги топшириєномалари ижросини тўхтатиб туриш;
юєори мансабдор шахслар - чет давлатнинг єонун чиєарувчи, ижро этувчи, маъмурий ёки суд органида ёхуд халєаро ташкилотда доимий, ваєтинча ёки махсус ваколат бўйича тайинланадиган ёки сайланадиган, ташкилий-бошєарув вазифаларни бажарадиган ва юридик аіамиятга эга бўлган іаракатларни содир этишга ваколат берилган шахслар.";

в) 3-бандда:
иккинчи хатбоши єуйидаги таірирда баён этилсин:
"жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга оид таваккалчиликларни аниєлаш, баіолаш, іужжатлаштириш ва уларни камайтириш;";
учинчи хатбоши "ва терроризмни молиялаштиришга" деган сўзлардан кейин "ёки оммавий єирјин єуролини тарєатишни молиялаштиришга" деган сўзлар билан тўлдирилсин;

г) 4-бандда:
учинчи хатбоши єуйидаги таірирда баён этилсин:
"бенефициар мулкдорларни идентификациялаш, уларнинг шахсини текшириш бўйича мумкин бўлган чора-тадбирлар єўллаш;";
бешинчи ва олтинчи хатбошилар єуйидаги таірирда баён этилсин:
"ички назоратни амалга ошириш давомида аниєланган шубіали операциялар тўјрисидаги ахборотларни (іужжатларни) махсус ваколатли давлат органига ўз ваєтида таєдим этиш;
Рўйхатга киритилган шахслар иштирокчиси бўлган операцияларни тўхтатиб туриш ва тўхтатиб турилган куннинг ўзида бундай операциялар іаєида махсус ваколатли давлат органини хабардор єилиш;";
ўн иккинчи хатбоши "баіолаш" деган сўздан кейин ", іужжатлаштириш" деган сўз билан тўлдирилсин;
єуйидаги мазмундаги хатбошилар билан тўлдирилсин:
"юєори мансабдор шахслар ва уларнинг яєин єариндошлари амалга ошираётган операцияларини чуєур мониторинг єилиш;
Рўйхат билан солиштириш орєали операция иштирокчилари орасида террорчилик фаолиятида ёки оммавий єирјин єуролини тарєатишда иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон єилинаётган шахсларни аниєлаш.";

д) 9-банднинг учинчи ва бешинчи хатбошиларидаги "Департаментга" ва "Департаментнинг" деган сўзлар тегишлича "махсус ваколатли давлат органига" ва "махсус ваколатли давлат органининг" деган сўзлар билан алмаштирилсин;

е) 11-банднинг тўртинчи хатбошисидаги, 15 ва 26-1-бандлардаги, 27-банднинг иккинчи хатбошисидаги, 28-банднинг биринчи хатбошисидаги, 29-банддаги, 30-банднинг биринчи хатбошисидаги, 31-банддаги ва 33-банднинг биринчи хатбошисидаги "Департаментга" деган сўз "махсус ваколатли давлат органига" деган сўзлар билан алмаштирилсин;

ж) єуйидаги мазмундаги 16-2-банд билан тўлдирилсин:
"16-2. Мижозни лозим даражада текшириш бўйича кўриладиган чора-тадбирлар єуйидагиларни ўз ичига олиши шарт:
тегишли іужжатлар асосида мижознинг ва у єайси шахслар номидан иш кўраётган бўлса, ўша шахсларнинг шахсини іамда ваколатларини текшириш;
мижознинг бенефициар мулкдорини идентификациялаш;
мижоз томонидан амалга ошириладиган амалий иш муносабатлари ва операцияларни уларнинг бундай мижоз ва унинг фаолияти тўјрисидаги маълумотларга мувофиєлигини текшириш маєсадида доимий асосда ўрганиш ўтказиш. 
Мижозни лозим даражада текшириш бўйича юєорида кўрсатиб ўтилган чораларни кўриш билан бирга, мижоз ёки бенефициар мулкдор сифатида єатнашаётган юєори мансабдор шахсларга нисбатан нотариал идоралар ва адвокатлик тузилмалари операцияларни амалга оширувчи шахслар:
юєори мансабдор шахснинг мавєеи тўјрисидаги маълумотларни текшириш ва ўтказилаётган операциядаги пул маблајлари ёки бошєа мол-мулкни манбаларини аниєлаш бўйича оєилона чораларни кўриши;
юєори мансабдор шахс билан амалий иш муносабатларига фаєатгина ташкилотларининг раібарияти рухсати билан киришиши;
амалий иш муносабатларини мониторинг єилиб боришлари лозим.";

з) 23-1-банднинг учинчи хатбошисидаги "Департамент" деган сўз "махсус ваколатли давлат орган" деган сўзлар билан алмаштирилсин;

и) 23-2-бандда:
иккинчи хатбоши єуйидаги таірирда баён этилсин:
"Рўйхатга киритилган шахслар ёхуд Рўйхатга киритилган шахснинг назоратидаги шахслар ёки Рўйхатга киритилган ташкилотнинг бевосита ёхуд билвосита мулкдори ёки назорат єилувчи шахслар;";
єуйидаги мазмундаги тўєєизинчи хатбоши билан тўлдирилсин:
"юєори мансабдор шахслар ва уларнинг яєин єариндошлари;";
тўєєизинчи хатбоши ўнинчи деб іисоблансин;

к) 23-4-банднинг биринчи хатбошиси "ва терроризмни молиялаштириш" деган сўзлардан кейин "ёки оммавий єирјин єуролини тарєатишни молиялаштириш" деган сўзлар билан тўлдирилсин;

л) 26-банд єуйидаги таірирда баён этилсин:
"26. Нотариал идоралар ва адвокатлик тузилмалари операцияларни амалга оширишда уларнинг иштирокчилари идентификация маълумотларини Рўйхат билан солиштиришлари шарт.
Пул маблајлари ёки бошєа мол-мулк билан бојлиє операциялар кечиктирилмасдан ва олдиндан хабар єилинмасдан тўхтатилиши лозим, агарда:
мижоз ёки операция єатнашчиларидан бирининг барча идентификация маълумотлари Рўйхатга киритилган шахснинг маълумотлари билан тўлиє мос келса;
операция єатнашчиларидан бири Рўйхатга киритилган шахс номидан ёки унинг топширијига биноан фаолият кўрсатаётган бўлса; 
операцияни амалга оширишда фойдаланаётган пул маблајлари ёки бошєа мол-мулк тўлиє ёки єисман Рўйхатга киритилган шахсга тегишли бўлса;
операция єатнашчиси бўлган юридик шахс Рўйхатга киритилган жисмоний ёки юридик шахснинг мулкида ёки назорат остида бўлса.
Рўйхатга киритилган шахснинг операцияси тўхтатиб турилганда ва (ёки) пул маблајларини ёки бошєа мол-мулкини ишга солмай тўхтатиб єўйилганда Нотариал идоралар ва адвокатлик тузилмалари ишга солмай тўхтатиб єўйилган мулкнинг миєдори кўрсатилган іолда бу іаєда махсус ваколатли давлат органига шубіали операция тўјрисида хабар юборишлари лозим.
Нотариал идоралар ва адвокатлик тузилмалари тўхтатилган операцияни ўтказишни тиклашни Террорчилик фаолиятида ёки оммавий єирјин єуролини тарєатишда иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон єилинаётган шахслар рўйхатига киритилган шахсларнинг операцияларини тўхтатиб туриш, пул маблајларини ёки бошєа мол-мулкини ишга солмай тўхтатиб єўйиш, ишга солмай тўхтатиб єўйилган мол-мулкидан фойдаланишга рухсат бериш ва операцияларини тиклаш тартиби тўјрисидаги низомда (рўйхат раєами 2833, 2016 йил 11 октябрь) белгиланган тартибда амалга оширади.";

м) 33-1 ва 34-бандлардаги "Департамент" деган сўз "махсус ваколатли давлат органи" деган сўзларга ўзгартирилсин.

3. Мазкур ўзгартириш ва єўшимчалар Ўзбекистон Республикаси Адвокатлар палатаси билан келишилган. 

Єонун іужжатлари маълумотлари миллий базаси (www.lex.uz),
2018 йил 17 октябрь

"Ўзбекистон Республикаси єонун іужжатлари тўплами",
2018 йил 22 октябрь, 42-сон, 838-модда