ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
15.10.2018 г.
N 2020-3

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
   
МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
N 8	ДЕПАРТАМЕНТА
ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ
ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ
ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ
УЗБЕКИСТАН
N 43	
   
15.10.2018 г.

См. текст документа
на узбекском языке

О внесении изменений и дополнений
в постановление "Об утверждении Правил
внутреннего контроля по противодействию
легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию терроризма
в нотариальных конторах и адвокатских
формированиях"

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" и Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года N УП-5446 "О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями" Министерство юстиции Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в постановление Министерства юстиции и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в нотариальных конторах и адвокатских формированиях" от 13 октября 2009 года NN 10, 39 (рег. N 2020 от 19 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 43, ст. 461) согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Министр юстиции                                                                 Р. Давлетов

И.о. начальника Департамента по борьбе
с экономическими преступлениями
при Генеральной прокуратуре                                            Д. Рахимов

ПРИЛОЖЕНИЕ
к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в постановление "Об утверждении
Правил внутреннего контроля по противодействию
легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию терроризма
в нотариальных конторах и адвокатских
формированиях"

1. Из преамбулы постановления слова "(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451) и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года N ПП-331 "О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., N 18, ст. 147)" исключить.

2. В Правилах:
а) преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" и Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года N УП-5446 "О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями" определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в государственных нотариальных конторах (далее - нотариальные конторы) и адвокатских формированиях.";

б) в пункте 1:
абзац десятый изложить в следующей редакции:
"специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;";
дополнить абзацами следующего содержания:
"замораживание денежных средств или иного имущества - запрет на перевод, конверсию, распоряжение или перемещение денежных средств или иного имущества;
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения - физическое или юридическое лицо, определенное резолюциями Совета Безопасности ООН и международно-правовыми документами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности - физическое или юридическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности; 
Перечень - перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций; 
приостановление операции - приостановление исполнения поручений клиента о переводе, конверсии, передаче во владение и пользование другим лицам денежных средств или иного имущества, а также совершении других юридически значимых действий;
публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства либо в международной организации.";

в) в пункте 3:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;";
абзац третий после слова "и финансирование терроризма" дополнить словами "или финансирование распространения оружия массового уничтожения";

г) в пункте 4:
абзац третий изложить в следующей редакции:
"идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;";
абзацы пятый и шестой изложить в следующей редакции:
"своевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
приостановление операций, участниками которых являются лица, включенные в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о такой операции в день ее приостановления;";
абзац двенадцатый после слова "оценке" дополнить словами ", документальному фиксированию";
дополнить абзацами следующего содержания:
"осуществление углубленного мониторинга деловых отношений с публичными должностными лицами и их близкими родственниками;
выявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.";

д) в абзацах третьем и пятом пункта 9 слова "Департамент" и "Департамента" заменить соответственно словами "специально уполномоченный государственный орган" и "специально уполномоченного государственного органа";

е) в абзаце четвертом пункта 11, пунктах 15 и 26-1, абзаце втором пункта 27, абзаце первом пункта 28, пункте 29, абзаце первом пункта 30, пункте 31 и абзаце первом пункта 33 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган";

ж) дополнить пунктом 16-2 следующего содержания:
"16-2. Меры по надлежащей проверке клиента, обязательно включают:
проверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
идентификацию бенефициарного собственника клиента;
проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности.
Помимо применения вышеуказанных мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, выступающих в качестве клиента или бенефициарного собственника клиента, нотариальные конторы и адвокатские формирования должны:
применять разумные меры для подтверждения статуса публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
устанавливать деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;
осуществлять мониторинг деловых отношений.";

з) в абзаце третьем пункта 23-1 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган";

и) в пункте 23-2:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"лица, включенные в Перечень либо находящиеся в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень, либо прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;";
дополнить абзацем девятым следующего содержания:
"публичные должностные лица и их близкие родственники;";
абзац девятый считать абзацем десятым;

к) абзац первый пункта 23-4 после слов "и финансирования терроризма" дополнить словами "или финансирования распространения оружия массового уничтожения";

л) пункт 26 изложить в следующей редакции:
"26. Нотариальные конторы и адвокатские формирования при проведении операций обязаны сверять идентификационные данные их участников с Перечнем.
Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению в случаях, если:
установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
один из ее участников действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
денежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
юридическое лицо - участник операции, находится в собственности или под контролем физического или юридического лица, включенного в Перечень.
При приостановлении операции и (или) замораживании денежных средств или иного имущества лица, включенного в Перечень, нотариальные конторы и адвокатские формирования обязаны направить сообщение о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган, с указанием суммы замороженного имущества.
Нотариальные конторы и адвокатские формирования возобновляют проведение приостановленной операции в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. N 2833 от 11 октября 2016 года).";

м) в пунктах 33-1 и 34 слово "Департаментом" заменить словами "специально уполномоченным государственным органом".

3. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Палатой адвокатов Республики Узбекистан.

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 17 октября 2018 г.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
22 октября 2018 г., N 42, ст. 838