ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
06.09.2018 г.
N 2034-3

ПРИКАЗ

НАЧАЛЬНИКА
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ
С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ
ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
31.07.2018 г.
N 36

См. текст документа
на узбекском языке

О внесении изменений и дополнений
в приказ "Об утверждении Правил внутреннего
контроля по противодействию легализации доходов,
полученных от преступной деятельности, и финансированию
терроризма для лиц, осуществляющих операции
с драгоценными металлами и драгоценными
камнями"

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" и Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года N УП-5446 "О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в приказ начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года N 36 "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями" (рег. N 2034 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 45, ст. 492), согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Начальник
Департамента по борьбе
с экономическими преступлениями
при Генеральной прокуратуре                                           А. Мавлонов

ПРИЛОЖЕНИЕ
к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в приказ "Об утверждении Правил
внутреннего контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма для лиц,
осуществляющих операции с драгоценными
металлами и драгоценными камнями"

1. Преамбулу приказа изложить в следующей редакции:
"В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" приказываю:".

2. В приложении:

а) преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" и Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года N УП-5446 "О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями" определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма для лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.";

б) в пункте 1:
абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:
"специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;";
дополнить абзацами следующего содержания:
"замораживание денежных средств или иного имущества - запрет на перевод, конверсию, распоряжение или перемещение денежных средств или иного имущества;
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения - физическое или юридическое лицо, определенное резолюциями Совета Безопасности ООН и международно-правовыми документами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности - физическое или юридическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
Перечень - перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;
приостановление операции - приостановление исполнения поручений клиента о переводе, конверсии, передаче во владение и пользование другим лицам денежных средств или иного имущества, а также совершении других юридически значимых действий;
публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства либо в международной организации.";

в) в пункте 2:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;";
абзац третий после слова "и финансирование терроризма" дополнить словами "или финансирование распространения оружия массового уничтожения";

г) в пункте 3:
абзац второй после слова "оценке" дополнить словами ", документальному фиксированию";
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;";
абзацы шестой и седьмой изложить в следующей редакции:
"своевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
приостановление исполнения операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями, участниками которых являются лица, включенные в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о таких операциях в день их приостановления;";
дополнить абзацами следующего содержания:
"осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами и их близкими родственниками;
выявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.";

д) в абзаце шестом пункта 3, абзаце шестом пункта 9, абзаце третьем пункта 17-3, пункте 20-1, абзаце втором пункта 21, абзаце первом пункта 22, пункте 23, абзаце первом пункта 24 и абзаце первом пункта 26 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган";

е) в пункте 6:
в абзаце первом слово "Департамент" заменить словами "Государственную пробирную палату Агентства по драгоценным металлам при Центральном банке Республики Узбекистан (далее - Пробирная палата) и специально уполномоченный государственный орган";
в абзаце втором слово "Департамент" заменить словами "Пробирную палату и специально уполномоченный государственный орган";

ж) в абзаце четвертом пункта 7 слова "Департамент" и "Департамента" заменить соответственно словами "специально уполномоченный государственный орган" и "специально уполномоченного государственного органа";

з) в абзаце шестом пункта 7, пунктах 10, 26-1 и 27 слово "Департаментом" заменить словами "Пробирной палатой и специально уполномоченным государственным органом";

и) дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:
"11-1. Меры по надлежащей проверке клиента, обязательно включают:
проверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
идентификацию бенефициарного собственника;
проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности. 
Помимо применения вышеуказанных мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, выступающих в качестве клиента или бенефициарного собственника клиента, лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями должны:
применять разумные меры для подтверждения статуса публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
устанавливать деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;
осуществлять мониторинг деловых отношений.";

к) в пункте 17-4:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"лица, включенные в Перечень либо находящиеся в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень, либо прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;";
дополнить абзацем восьмым следующего содержания:
"публичные должностные лица и их близкие родственники;";
абзац восьмой считать абзацем девятым. 

л) абзац первый пункта 17-6 после слов "и финансирования терроризма" дополнить словами "или финансирования распространения оружия массового уничтожения";

м) пункт 20 изложить в следующей редакции:
"20. Лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, при проведении операций обязаны сверять идентификационные данные их участников с Перечнем.
Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению в случаях, если:
установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
один из ее участников действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
денежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
юридическое лицо - участник операции, находится в собственности или под контролем физического или юридического лица, включенного в Перечень.
При приостановлении операции и (или) замораживании денежных средств или иного имущества лица, включенного в Перечень, лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, обязаны направить сообщение о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган, с указанием суммы замороженного имущества. 
Лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, возобновляют проведение приостановленной операции в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. N 2833 от 11 октября 2016 года).".

3. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Агентством по драгоценным металлам при Центральном банке Республики Узбекистан.

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 7 сентября 2018 г.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
10 сентября 2018 г., N 36, ст. 743