ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
14.07.2018 г.
N 2038-3

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
   
ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПО СОДЕЙСТВИЮ
ПРИВАТИЗИРОВАННЫМ ПРЕДПРИЯТИЯМ
И РАЗВИТИЮ КОНКУРЕНЦИИ
N 01/19-10/27	ДЕПАРТАМЕНТА
ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ
ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ
ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ
УЗБЕКИСТАН
N 21	
   
21.06.2018 г.

См. текст документа
на узбекском языке

О внесении изменений и дополнений
в Правила внутреннего контроля по противодействию
легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию
терроризма для членов бирж

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма", "О биржах и биржевой деятельности" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 июня 2017 года N 419 "Об утверждении Положения о Государственном комитете Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции" Государственный комитет Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 01/19-18/24, 43 (рег. N 2038 от 6 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 46, ст. 501), согласно приложению. 

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Председатель
Государственного комитета
по содействию приватизированным
предприятиям и развитию конкуренции                           Р. Гулямов

Начальник
Департамента по борьбе
с экономическими преступлениями
при Генеральной прокуратуре                                            А. Мавлонов

ПРИЛОЖЕНИЕ
к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Правила внутреннего контроля
по противодействию легализации доходов,
полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма
для членов бирж

1. В пункте 1:
в абзаце третьем слова "Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции" заменить словами "Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизированным предприятиям и развитию конкуренции"; 
абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:
"специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;"; 
дополнить абзацами следующего содержания:
"публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства либо в международной организации; 
приостановление операции - приостановление исполнения поручений клиента;
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности - физическое или юридическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности; 
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения - физическое или юридическое лицо, определенное резолюциями Совета Безопасности ООН и международно-правовыми документами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
Перечень - перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций.". 

2. В пункте 3:
абзац второй после слова "и финансирование терроризма" дополнить словами "или финансирование распространения оружия массового уничтожения"; 
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;". 

3. В пункте 4: 
абзац третий изложить в следующей редакции:
"идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности и определению источников денежных средств или иного имущества, используемых при осуществлении операций;"; 
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"своевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;";
абзац шестой изложить в следующей редакции:
"приостановление операций, участниками которых являются лица, включенные в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о такой операции в день ее приостановления;";
абзац двенадцатый после слова "оценке" дополнить словами ", документальному фиксированию"; 
дополнить абзацами следующего содержания:
"осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами и их близкими родственниками;
выявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.". 

4. В абзацах пятом и восьмом пункта 6, пункте 10, абзаце восьмом пункта 13, абзаце втором пункта 15, пункте 32-1, абзаце втором пункта 33, абзаце первом пункта 34, пункте 35, абзаце первом пункта 36 и пункте 38 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган".

5. В абзацах четвертом и пятом пункта 11 слова "Департамент" и "Департамента" заменить соответственно словами "специально уполномоченный государственный орган" и "специально уполномоченного государственного органа". 

6. В пункте 14 слово "Департаментом" заменить словами "специально уполномоченным государственным органом".

7. Дополнить пунктом 16-2 следующего содержания:
"16-2. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:
проверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов; 
идентификацию бенефициарного собственника клиента;
проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности. 
Помимо применения вышеуказанных мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, выступающих в качестве клиента или бенефициарного собственника клиента, сотрудники членов биржи должны:
применять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
устанавливать деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства членов биржи;
осуществлять постоянный мониторинг деловых отношений.".

8. В пункте 25 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган".

9. В пункте 26:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"лица, включенные в Перечень либо находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, либо прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;"; 
дополнить абзацем следующего содержания:
"публичные должностные лица и их близкие родственники.".

10. Абзац первый пункта 29-1 после слов "и финансирования терроризма" дополнить словами "или финансирования распространения оружия массового уничтожения".

11. Пункт 32 изложить в следующей редакции:
"32. Члены биржи при проведении операций обязаны сверять идентификационные данные их участников с Перечнем.
Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению в случаях, если: 
установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень; 
один из ее участников действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
денежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
юридическое лицо - участник операции, находится в собственности или под контролем физического или юридического лица, включенного в Перечень. 
При приостановлении операции лица, включенного в Перечень, члены биржи обязаны направить сообщение об этом в специально уполномоченный государственный орган. 
Члены биржи возобновляют проведение приостановленной операции и предоставляют доступ к замороженному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. N 2833 от 11 октября 2016 года).". 

12. В пунктах 36-1 и 40 слово "Департаментом" заменить словами "специально уполномоченным государственным органом".

13. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Узбекской республиканской товарно-сырьевой биржей и Республиканской универсальной агропромышленной биржей.

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 16 июля 2018 г.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
23 июля 2018 г., N 29, ст. 606