ЗАКОН
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
22.04.2009 г.
N ЗРУ-212

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
И ДОПОЛНЕНИЙ В ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ
УЗБЕКИСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ОТ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА"

Принят Законодательной палатой 26 марта 2009 г.
Одобрен Сенатом 28 марта 2009 г.

Статья 1. Внести в Закон Республики Узбекистан от 26 августа 2004 года N 660-II "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2004 г., N 9, ст. 160; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2007 г., N 4, ст. 167) следующие изменения и дополнения:

1) часть вторую статьи 3 изложить в следующей редакции:
"Финансирование терроризма - уголовно наказуемое общественно опасное деяние, направленное на обеспечение существования и функционирования террористической организации, подготовку и совершение террористических актов, прямое или косвенное предоставление или сбор любых средств, ресурсов, иных услуг террористическим организациям либо лицам, содействующим или участвующим в террористической деятельности";

2) в статье 4:
абзац второй изложить в следующей редакции: 
"контроль, осуществляемый специально уполномоченным государственным органом";
абзац четвертый изложить в следующей редакции: 
"меры по надлежащей проверке клиентов";

3) статью 5 изложить в следующей редакции:

"Статья 5. Контроль, осуществляемый специально 
уполномоченным государственным органом

Контроль, осуществляемый специально уполномоченным государственным органом, - совокупность мер, принимаемых специально уполномоченным государственным органом по проверке информации, представляемой организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и осуществлению других полномочий в соответствии с настоящим Законом";

4) в статье 6:
в части первой слова "обязательному контролю в соответствии с законодательством" заменить словами "сообщению в специально уполномоченный государственный орган";
в части второй слова "обязательному контролю с учетом особенностей деятельности организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом" заменить словами "сообщению в специально уполномоченный государственный орган";
часть третью изложить в следующей редакции: 
"Правила внутреннего контроля для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, разрабатываются и утверждаются соответствующими контролирующими, лицензирующими и регистрирующими органами совместно со специально уполномоченным государственным органом, а в случае отсутствия таковых - специально уполномоченным государственным органом";
дополнить частью четвертой следующего содержания:
"Мониторинг и контроль за соблюдением правил внутреннего контроля осуществляются органами, утвердившими эти правила, а также специально уполномоченным государственным органом";

5) статью 7 изложить в следующей редакции:

"Статья 7. Меры по надлежащей проверке
 клиентов

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны самостоятельно принимать меры по надлежащей проверке клиентов при:
установлении хозяйственных, гражданско-правовых отношений в случаях, определенных правилами внутреннего контроля;
осуществлении разовых операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, определенных правилами внутреннего контроля;
осуществлении подозрительных операций;
наличии сомнений относительно достоверности ранее полученных данных о личности клиента.
Меры по надлежащей проверке клиента, принимаемые организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, обязательно включают:
проверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;
идентификацию собственника или лица, контролирующего клиента - юридического лица, путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов;
проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности";

6) абзацы четвертый-шестой статьи 9 изложить в следующей редакции:
"при наличии достаточных оснований направляет материалы об операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма, в соответствующие органы, участвующие в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;
направляет предписания о приостановлении на срок не более двух рабочих дней операций с денежными средствами или иным имуществом, если полученное им сообщение о таких операциях по результатам проверки признано обоснованным;
запрашивает и получает безвозмездно информацию, необходимую для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в том числе из автоматизированных информационных, справочных систем и баз данных";

7) статьи 12-15 изложить в следующей редакции:

"Статья 12. Организации, осуществляющие операции 
с денежными средствами или иным имуществом

Организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, являются:
банки, кредитные союзы и иные кредитные организации;
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
члены биржи;
страховщики и страховые посредники;
организации, оказывающие лизинговые услуги;
организации, осуществляющие денежные переводы, платежи и расчеты;
ломбарды;
организации, проводящие лотереи и иные игры, основанные на риске;
лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями;
лица, оказывающие услуги и принимающие участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества;
нотариальные конторы (нотариусы), адвокатские формирования (адвокаты) и аудиторские организации - при подготовке и осуществлении сделок от имени клиентов.

Статья 13. Операции с денежными средствами
или иным имуществом, подлежащие сообщению в специально
 уполномоченный государственный орган

Сообщению в специально уполномоченный государственный орган подлежат совершаемые и подготавливаемые операции с денежными средствами или иным имуществом, признанные организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля.
Подозрительной операцией признается операция с денежными средствами или иным имуществом, находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная, в отношении которой в соответствии с критериями и признаками, установленными правилами внутреннего контроля, возникли подозрения о ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма.
Сообщению в специально уполномоченный государственный орган подлежат также операции с денежными средствами или иным имуществом, если одной из их сторон является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.

Статья 14. Операции с денежными средствами или иным имуществом,
подлежащие сообщению в специально уполномоченный 
государственный орган в особых случаях

Операции с денежными средствами или иным имуществом подлежат сообщению в специально уполномоченный государственный орган и приостановлению в соответствии с настоящим Законом при наличии полученной в установленном порядке информации о том, что одной из сторон этих операций является:
юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности;
юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности;
юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности.

Статья 15. Обязанности организаций, осуществляющих операции
 с денежными средствами или иным имуществом

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
принимать меры по надлежащей проверке клиентов;
при выявлении подозрительных операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих сообщению в специально уполномоченный государственный орган, предоставлять ему информацию по этим операциям в установленном порядке не позднее одного рабочего дня, следующего за днем выявления;
приостанавливать операции с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренные статьей 14 настоящего Закона, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет юридического или физического лица, на три рабочих дня с даты, когда эта операция должна быть совершена, и информировать специально уполномоченный государственный орган о такой операции в день ее приостановления. При отсутствии предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом по истечении указанного срока организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, приступает к выполнению приостановленной операции;
внедрять и осуществлять процедуры внутреннего контроля";

8) статью 18 дополнить частью второй следующего содержания:
"Предоставление в установленном порядке информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом юридических и физических лиц либо других сведений в специально уполномоченный государственный орган не является нарушением коммерческой, банковской или иной охраняемой законом тайны";

9) в части второй статьи 19 слово "обязательном" исключить;

10) статью 21 изложить в следующей редакции:

"Статья 21. Хранение информации об операциях
с денежными средствами или иным имуществом, а также
идентификационные  данные  и  материалы
по надлежащей проверке клиентов

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны хранить информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления таких операций или прекращения деловых отношений с клиентами";

11) статью 22 дополнить частью второй следующего содержания:
"Специально уполномоченный государственный орган имеет право направлять в компетентные органы иностранных государств запросы о предоставлении необходимой информации и отвечать на запросы компетентных органов иностранных государств".

Статья 2. Признать утратившим силу Закон Республики Узбекистан от 27 апреля 2007 года N ЗРУ-94 "О временном приостановлении действия некоторых статей Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2007 г., N 4, ст. 167).

Статья 3. Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

Президент
Республики Узбекистан                                                    И. Каримов

"Народное слово", 23 апреля 2009 г.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2009 г., N 17, ст. 210