ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
22.10.2008 г.
N 1108-2

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
26.09.2008 г.
N 2008-21

См. текст документа
на узбекском языке

О внесении изменений и дополнений
в приказ "Об утверждении Положения
об инвестиционных посредниках"

Вступает в силу с 1 ноября 2008 года

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением "О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан", утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 февраля 2002 года N 2002-01 "Об утверждении Положения об инвестиционных посредниках" (рег. N 1108 от 13 марта 2002 года - Бюллетень нормативных актов, 2002 г., N 5) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор 
Центра по координации и контролю 
за функционированием рынка 
ценных бумаг                                                                        К. Толипов

ПРИЛОЖЕНИЕ
к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в приказ "Об утверждении Положения 
об инвестиционных  посредниках"

1. В приказе:

а) в наименовании и пункте 1 слова "об инвестиционных посредниках" заменить словами "о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг";

б) в преамбуле слова "статьей 8 Закона Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" заменить словами "статьей 21 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг".

2. В Положении:

а) в наименовании слова "об инвестиционных посредниках" заменить словами "о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг";

б) преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящее Положение в соответствии с Гражданским кодексом Республики Узбекистан, Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 года N 285 "О мерах по обеспечению эффективной деятельности Республиканской фондовой биржи "Тошкент" и развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг" регулирует деятельность инвестиционных посредников на рынке ценных бумаг";

в) пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:
инвестиционный посредник - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве брокера и (или) дилера;
брокер - юридическое лицо, действующее на основании договора комиссии или поручения либо доверенности на совершение сделок с ценными бумагами в качестве комиссионера или поверенного клиента;
дилер - юридическое лицо, совершающее сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и (или) продажи ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным им ценам;
клиент - лицо, пользующееся услугами инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг;
конфликт интересов - противоречие между имущественными и иными интересами брокера и (или) его работников (далее - работников), осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента брокера, в результате которого действия (бездействия) брокера и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут неблагоприятные последствия для клиента";

г) в пункте 1-1 слова "указанного вида деятельности" заменить словами "профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";

д) в наименовании параграфа 2 слова "правила осуществления" заменить словами "требования к осуществлению";

е) пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Инвестиционный посредник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должен:
добросовестно в рамках своей профессиональной деятельности исполнять свои обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и договорам, заключенным с клиентами на предоставление брокерских услуг;
доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с заключением и исполнением договоров;
при конфликте интересов, в том числе связанного с совмещением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомить клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
при совмещении брокерской и дилерской деятельности совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам;
уведомлять клиента о рисках, связанных с исполнением поручения и обязательств по договору купли-продажи;
воздерживаться от незаконного использования либо передачи третьим лицам важной конфиденциальной информации, манипулирования ценами, понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их стоимости;
выполнять правила организаторов торгов ценными бумагам и расчетно-клиринговых палат, членом которых он является, при осуществлении операций с ценными бумагами на организованном биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг;
вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;
уведомить клиентов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 3-1 настоящего Положения;
обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг";

ж) дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1. Инвестиционные посредники могут заключать договоры с эмитентами о продаже эмиссионных ценных бумаг от имени эмитента без принятия на себя обязательств по выкупу неразмещенной части выпуска эмиссионных ценных бумаг";

з) пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника запрещается:
а) совершать какие-либо сделки с ценными бумагами без соответствующей лицензии;
б) заключать с клиентами договоры, которые ограничивают их права, предусмотренные законодательством;
в) участвовать в запрещенных сделках, либо сделках, которые могут привести к нарушению требований законодательства;
г) совершать сделки с ценными бумагами, принадлежащими инвестиционному посреднику, до их полной оплаты;
д) гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых инвестиционным посредником денежных средств либо ценных бумаг;
е) оказывать услуги по размещению ценных бумаг клиентов, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию данных ценных бумаг;
ж) совершать операции с ценными бумагами с использованием профессиональных услуг участников рынка ценных бумаг, не имеющих лицензии на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением случаев использования профессиональных услуг коммерческих банков и страховщиков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг);
з) использовать ценные бумаги и денежные средства клиентов, находящихся на банковских счетах инвестиционного посредника, без распоряжения клиента кроме случаев, специально оговоренных в договоре;
и) манипулировать на рынке ценных бумаг";

и) дополнить пунктами 3-1, 3-2 и 3-3 следующего содержания:
"3-1. По требованию клиента инвестиционный посредник предоставляет:
а) копию документа о государственной регистрации;
б) копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника;
в) сведения об уставном фонде, размере собственных средств и его резервном фонде;
г) размерах (ставках) дилерского сбора, комиссионного вознаграждения и иных расценках сборов и платежей за осуществление сделок и оказание прочих услуг;
д) сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых клиентом ценных бумаг;
е) сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии ценных бумаг, приобретаемых клиентом, а также о ценах на эти ценные бумаги в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления клиентом требования о предоставлении информации;
ж) отчетность по результатам сделок с ценными бумагами в сроки, оговоренные в договоре.
3-2. Инвестиционный посредник в течение двух рабочих дней в письменной форме информирует уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о совершении:
в течение одного квартала операций исключительно с ценными бумагами одного эмитента;
разовой операции с ценными бумагами одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
Инвестиционный посредник обязан раскрыть и иную информацию в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
3-3. Инвестиционные посредники, располагающие конфиденциальной информацией, не вправе использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать ее для совершения сделок другим лицам";

к) в наименовании параграфа 3 слово "правила" заменить словом "порядок";

л) пункт 4 признать утратившим силу;

м) пункт 5 дополнить подпунктом "е" следующего содержания:
"е) полной оплате ценных бумаг находящихся на счете клиента, сделку с которыми клиент желает совершить посредством услуг брокера";

н) дополнить пунктами 7-1 и 7-2 следующего содержания:
"7-1. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, переданные ему клиентом, если это предусмотрено договором, заключенным с клиентом, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
7-2. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на счете (счетах), отдельном от счета (счетов), на котором (которых) находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на этот счет (счета), за исключением случаев их возврата клиентам и (или) предоставления займа клиентам в порядке, установленном законодательством";

о) пункт 12 дополнить подпунктом "е" следующего содержания:
"е) вести учет денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению клиента и в соответствии с заключенным с ним договором, отчитываться перед ним о совершенных сделках и операциях";

п) в наименовании параграфа 4 слово "правила" заменить словом "порядок";

р) в пункте 14:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"Инвестиционный посредник (дилер), совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и (или) продажи ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным им ценам, обязан";
в абзаце втором слова "покупки и продажи" заменить словами "покупки и (или) продажи";
в абзаце третьем слово "(последними)" заменить словами "ими последними твердыми (фиксированными)".

с) пункт 15 изложить в следующей редакции:
"15. Кроме цены, дилер имеет право публично объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в данном объявлении указания на иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора купли-продажи ценных бумаг к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков";

т) дополнить параграфом 5 следующего содержания:
"§ 5. Заключительные положения";

у) дополнить пунктами 16 и 17 следующего содержания:
"16. Контроль за деятельностью инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
17. За несоблюдение требований настоящего Положения инвестиционный посредник несет ответственность в порядке, установленном законодательством".

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2008 г., N 43, ст. 437