ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
02.12.2008 г 
N 1874

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
      
ЦЕНТРА 
ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
 ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ 
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ 
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
N 2008-32
      	ГОСУДАРСТВЕННОГО
КОМИТЕТА  РЕСПУБЛИКИ
УЗБЕКИСТАН ПО УПРАВЛЕНИЮ
 ГОСУДАРСТВЕННЫМ 
ИМУЩЕСТВОМ
N 01/ККБФМНКМ-18/20
     	
МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
N 102
	ПРАВЛЕНИЯ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
N 306-В
      	
07.11.2008 г. 

Об утверждении Положения
о профессиональных стандартах деятельности
институциональных инвесторов 
на рынке ценных бумаг

Вступает в силу с 12 декабря 2008 года

Во исполнение постановления Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года N ПП-475 “О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., N 39, ст. 387, N 51-52, ст. 507), Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе, Госкомимущество, Министерство финансов и Правление Центрального банка Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Утвердить прилагаемое Положение о профессиональных стандартах деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор
Центра по координации и контролю
за функционированием
рынка ценных бумаг 	                                                    К. Талипов

Председатель
Государственного комитета
по управлению государственным
имуществом                                                                    Д. Мусаев

Министр финансов                                                       Р. Азимов

Председатель
Центрального банка 	                                                   Ф. Муллажанов

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением от 07.11.2008 г.
ЦККФРЦБ N 2008-32, 
Госкомимущества N 01/ККБФМНКМ-18/20,
МФ N 102 и Правления ЦБ N 306-В,
зарегистрированным МЮ
02.12.2008 г. N 1874

Положение
о профессиональных стандартах
деятельности институциональных инвесторов 
на рынке ценных бумаг

Настоящее Положение в соответствии с постановлением Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года N ПП-475 “О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., N 39, ст. 387, N 51-52, ст. 507) и иными актами законодательства устанавливает стандарты профессиональной деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Институциональным инвестором на рынке ценных бумаг (далее - институциональный инвестор) являются инвестиционные фонды, страховщики и коммерческие банки.

2. Основной целью институциональных инвесторов является обеспечение преумножения капитала и сохранения его в ликвидной форме.

3. Основной функцией институциональных инвесторов является активное вложение денежных средств в ценные бумаги.

II. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ ИНВЕСТОРОВ

4. В целях обеспечения финансовой устойчивости институциональные инвесторы обязаны инвестировать свои активы в ценные бумаги на принципах надежности, диверсификации, возвратности, прибыльности и ликвидности.

5. Институциональные инвесторы должны соблюдать следующие основные принципы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг:
профессиональное управление инвестициями;
предупреждение конфликта интересов;
обеспечение информационной прозрачности.

6. Профессиональное управление инвестициями обеспечивается институциональными инвесторами путем:
привлечения при необходимости, к процессу инвестирования инвестиционных консультантов, к процессу управления инвестиционными активами специалистов организации (доверительного управляющего инвестиционными активами), обладающих соответствующей квалификацией, не являющихся аффилированными лицами эмитента, ценные бумаги которого являются возможным объектом инвестирования;
разработки и утверждения положения об инвестиционной политике, в которой указываются основные направления (политика) инвестирования;
организации инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг (анализ объектов инвестирования, определение пропорций распределения инвестируемых средств между объектами инвестирования, периодическая оценка полученной доходности).

7. В целях предупреждения конфликта интересов, учредители и должностные лица институционального инвестора обязаны информировать орган, принимающий решение об инвестировании, о своей аффилированности с объектом инвестирования до принятия соответствующего решения.

8. Обеспечение информационной прозрачности осуществляется в соответствии с разделом IV настоящего Положения.

III. ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ ИНВЕСТОРОВ

9. Институциональные инвесторы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг должны:
а) соблюдать требования законодательства о рынке ценных бумаг и антимонопольного законодательства, а также настоящего Положения;
б) соблюдать надлежащее наличие финансовых, технических, информационных ресурсов и квалифицированных работников для осуществления адекватной оценки инвестиционных рисков и принятия эффективных инвестиционных решений;
в) обеспечить достаточность и соответствие собственных средств (капитала) и иных финансовых показателей обязательным нормативам, установленным законодательством;
г) обеспечить соответствие своих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством.

10. Институциональный инвестор при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны соблюдать интересы своих клиентов.

11. Внутренние документы институционального инвестора могут содержать дополнительные требования к его работникам при осуществлении ими деятельности на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

12. В целях уменьшения риска потерь по инвестиционным активам, институциональные инвесторы обеспечивают их диверсификацию с учетом нормативных требований, установленных законодательством.

IV. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ И ОТЧЕТНОСТЬ 
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОГО ИНВЕСТОРА
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

13. Информационная прозрачность институциональных инвесторов обеспечивается путем раскрытия информации в порядке, установленном законодательством.

14. Исполнительный орган институционального инвестора обязан ежегодно отчитываться перед учредителями институционального инвестора о совершенных инвестициях в ценные бумаги.

15. Порядок использования служебной и конфиденциальной информации работниками и членами органов управления институционального инвестора устанавливается законодательством.

16. Хранение документов по операциям с ценными бумагами, совершенным институциональным инвестором, осуществляется в соответствии с законодательством.

V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

17. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.

18. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом Республики Узбекистан по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2008 г., N 49, ст. 483