ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
19.12.2008 г. 
N 809-3

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА 
ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
26.11.2008 г.
N 2008-38

О внесении изменений и дополнений
в Положение о требованиях по осуществлению
депозитарной деятельности

Вступает в силу с 29 декабря 2008 года

В соответствии с Законом Республики Узбекистан “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в Положение о требованиях по осуществлению депозитарной деятельности, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 30 июля 1999 года (рег. N 809 от 31 августа 1999 года) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор
Центра по координации и контролю
за функционированием
рынка ценных бумаг                                                           К. Талипов

ПРИЛОЖЕНИЕ
к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Положение о требованиях
по осуществлению депозитарной 
деятельности

1. В наименовании, пунктах 2.1 и 5.1 слова “депозитарной деятельности” и “депозитарную деятельность” заменить словами “деятельности депозитария” и “деятельность депозитария”.

2. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:
“1.1. Положение о требованиях по осуществлению деятельности депозитария (далее - Положение) в соответствии с законами Республики Узбекистан “О рынке ценных бумаг” и “Об акционерных обществах и защите прав акционеров” определяет единые условия осуществления деятельности депозитария на территории Республики Узбекистан”.

3. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:
“1.2. В настоящем Положении применяются следующие понятия:
Центральный депозитарий ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) - государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях;
депозитарий - юридическое лицо, оказывающее услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги;
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг (далее - уполномоченный государственный орган) - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
владелец ценной бумаги - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
депозитарные операции (операции по счету депо) - операции, проводимые депозитариями в учетных регистрах, в соответствии со стандартами депозитарных операций;
документарные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в виде бланков;
исходящие документы депозитария - документы, предоставляемые депозитарием по запросам клиентов или уполномоченных государственных органов;
депозитарный учет - учет ценных бумаг, осуществляемый депозитарием при выполнении деятельности депозитария.
целостность баз данных депозитария - полнота, достоверность и надежность данных, обеспечиваемые программным комплексом депозитарного учета”.

4. В пункте 2.7 слова “депозитарной деятельности с другими видами деятельности (кроме реестродержательской и номинального держателя) организация обязана” заменить словами “профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарий обязан”.

5. Дополнить пунктами 2.8, 2.9, 2.10 и 2.11 следующего содержания:
“2.8. Депозитарии обязаны:
обеспечить возможность ознакомления заинтересованных лиц с правилами хранения и учета ценных бумаг в депозитарии;
обеспечить сохранность принятых на хранение ценных бумаг;
вести учет количества и номинальной стоимости принадлежащих каждому из депонентов ценных бумаг;
вести учет фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также их прекращения;
хранить в своем архиве первичные документы, являющиеся основанием для внесения изменений в состояние счетов депо, и документы по депозитарным операциям;
осуществлять операции по счетам депо на основании письменных поручений депонентов или уполномоченных ими лиц, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;
подтверждать право собственности и иные вещные права депонента на ценные бумаги с выдачей соответствующей выписки со счета депо;
обеспечить конфиденциальность информации о наличии и движении эмиссионных ценных бумаг по счетам депо, их состоянии, кроме случаев, предусмотренных законодательством;
прекратить операции по счету депо на основании решений уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, государственного антимонопольного органа, а также суда, органов дознания и следствия в порядке, установленном законодательством;
предоставлять по требованиям уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, органа государственной налоговой службы, государственного антимонопольного органа, а также суда, органов дознания и следствия в пределах и порядке, определенных законодательством, сведения, относящиеся к их деятельности;
предусмотреть возможность возмещения причиненных ими убытков путем страхования, создания специальных фондов или иным способом в соответствии с законодательством.

2.9. При выполнении функций номинального держателя ценных бумаг депозитарий наряду с обязанностями, предусмотренными пунктом 2.8 настоящего Положения, обязан:
предоставлять по требованию Центрального депозитария сведения о владельцах ценных бумаг, необходимые для формирования реестра владельцев ценных бумаг;
вносить изменения в реквизиты учитываемых у него ценных бумаг и их эмитентов на основании данных, полученных от Центрального депозитария.

2.10. При осуществлении регистрации сделок с ценными бумагами депозитарий обязан соблюдать требования законодательства к порядку регистрации сделок и вести их учет в специальных учетных регистрах.

2.11. Депозитарии не вправе:
пользоваться ценными бумагами, переданными ему на хранение;
вести учет прав на эмитированные им самим ценные бумаги;
совершать сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, за исключением сделок с ценными бумагами, эмитированными им самим”.

6. В пунктах 3.3 и 5.2, подпункте 7.1.4 пункта 7.1 слова “наличных” и “наличные” заменить соответственно словами “документарных” и “документарные”.

7. Пункт 4.2.2 дополнить подпунктом 4.2.2.17 следующего содержания:
“4.2.2.17. формирование сведений о владельцах ценных бумаг, необходимых для формирования реестра владельцев ценных бумаг”.

8. Дополнить пунктом 4.5 следующего содержания:
“4.5. Используемые технологии должны отвечать установленным законодательством требованиям к использованию информационно-коммуникационных технологий на фондовом рынке”.

9. Дополнить разделом VIII-1 следующего содержания:

“VIII-1. Ответственность депозитария

8-1.1. Депозитарий в соответствии с законодательством несет перед инвестором имущественную ответственность в пределах причиненных убытков:
за непредоставление по требованию инвестора информации, предусмотренной законодательством о рынке ценных бумаг, либо предоставление недостоверной информации;
за осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, рекламу незарегистрированных в установленном законодательством порядке выпусков ценных бумаг, а также рекламу ценных бумаг, обращение которых запрещено законом;
за заключение им с инвесторами договоров, ограничивающих права инвесторов и ответственность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные законодательством о рынке ценных бумаг;
за установленные факты манипулирования ценами, а также побуждение инвестора к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, предоставленную в рекламе. Признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг устанавливаются законодательством. Факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг признается в судебном порядке;
за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий заключенных с инвесторами договоров, а также заключение сделки на условиях, отличающихся от оговоренных в договоре с инвестором.

8-1.2. Депозитарий, кроме случаев, указанных в пункте 81.1 несет также ответственность перед своими депонентами при:
утере или порче документарных ценных бумаг, записей о владельцах ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, документов, подтверждающих выпуск ценных бумаг и записей в учетных регистрах депозитария. Депозитарий возмещает расходы на изготовление утерянных документарных ценных бумаг или изготавливает за свой счет новые, восстанавливает утерянные записи, документы, подтверждающие выпуск ценных бумаг и записи в учетных регистрах депозитария;
совершении им действия (бездействия), которое привело к невозможности осуществления депонентом прав, связанных с принадлежащими ему ценными бумагами. Депозитарий возмещает депоненту причиненные убытки.

8-1.3. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к депозитарию применяются:
экономические санкции, предусмотренные Законом “О рынке ценных бумаг”;
меры ответственности, предусмотренные законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;
меры ответственности, применяемые уполномоченным государственным органом в пределах своих полномочий;
иные меры ответственности в соответствии с законодательством.

8-1.4. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к должностным лицам депозитария применяются:
меры административной ответственности, предусмотренные Кодексом Республики Узбекистан “Об административной ответственности”;
меры, ограничивающие их участие в органах управления профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;
лишение квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг либо отказ в выдаче данных аттестатов;
иные меры, предусмотренные законодательством.

8-1.5. Применение экономических санкций к депозитарию осуществляется судом, а в случаях признания им вины в совершенном правонарушении и добровольной уплаты суммы санкций - уполномоченным государственным органом.
Взыскание примененных экономических санкций, превышающих в совокупности 20 процентов от суммы балансовой стоимости активов депозитария на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы равными ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании”.

10. Дополнить пунктами 9.3, 9.4 и 9.5 следующего содержания:
“9.3. Споры между депозитарием и его клиентами разрешаются в порядке, установленном законодательством.
9.4. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения несут ответственность в соответствии с законодательством.
9.5. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляется уполномоченным государственным органом”.

11. Приложение N 1 к Положению изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям:

ПРИЛОЖЕНИЕ
к изменениям и дополнениям

“ПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению о требованиях по осуществлению
 деятельности депозитария

Минимальный перечень
основных депозитарных услуг
           
N
п/п	       
Название операции
     	
1.	Хранение документарных ценных бумаг
 	
2.	Учет прав на ценные бумаги
 	
3.	Открытие счета ДЕПО
 	
4.	Изменение реквизитов ДЕПО
 	
5.	Закрытие счета ДЕПО
 	
6.	Прием на хранение документарных ценных бумаг
 	
7.	Изъятие из хранения документарных ценных бумаг
 	
8.	Прием на учет бездокументарного выпуска ценных бумаг
 	
9.	Изъятие с учета бездокументарного выпуска ценных бумаг
 	
10.	Переводы по счетам при размещении акций из доли трудового коллектива приватизированного акционерного общества
 	
11.	Переводы по счетам при размещении акций доли учредителей вновь созданного акционерного общества
 	
12.	Внутридепозитарные переводы по всем видам сделок
 	
13.	Междепозитарное списание ценных бумаг в Центральный депозитарий ценных бумаг для выставления на биржевые и внебиржевые торги
 	
14.	Междепозитарное зачисление ценных бумаг из Центрального депозитария ценных бумаг по результатам сделок на биржевых и внебиржевых торгах
 	
15.	Междепозитарное списание ценных бумаг в другой депозитарий
 	
16.	Междепозитарное зачисление ценных бумаг из другого депозитария
 	
17.	Переводы по счетам при корпоративных действиях
 	
18.	Переводы по счетам при ликвидации и реорганизации акционерного общества
 	
19.	Блокирование и разблокирование ценных бумаг
 	
20.	Передача ценных бумаг в залог и возврат из залога
 	
21.	Передача ценных бумаг в доверительное управление и возврат из доверительного управления
 	
22.	Выдача свидетельства по результатам административной операции
 	
23.	Выдача выписки со счета ДЕПО
 	
24.	Выдача списка владельцев ценных бумаг
 	
25.	Выдача исторической выписки по движению ценных бумаг эмитента
 	
26.	Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2008 г., N 52, ст. 531