ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
07.03.2009 г.
N 1915

ПРИКАЗ
 
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
11.02.2009 г.
N 2009-12

Об утверждении Положения 
об учете профессиональным участником 
рынка ценных бумаг совершаемых им операций
 и сделок на рынке ценных бумаг, хранении
 документов по их учету

Вступает в силу с 17 марта 2009 года

В соответствии с Законом Республики Узбекистан “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка
ценных бумаг                                                                        К. Талипов

УТВЕРЖДЕНО
Приказом гендиректора ЦККФРЦБ
 от 11.02.2009 г. N 2009-12,
зарегистрированным МЮ
07.03.2009 г. N 1915

ПОЛОЖЕНИЕ
об учете профессиональным участником 
рынка ценных бумаг совершаемых им операций
 и сделок на рынке ценных бумаг, хранении 
документов по их учету

Преамбула
I. Общие положения
II. Учет и хранение документов по совершаемым
профессиональным участником операциям
и сделкам на рынке ценных бумаг
III. Хранение, подготовка, отбор и уничтожение документов
в архиве по совершаемым профессиональным участником
операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
IV. Восстановление  документов  профессионального  участника
по совершаемым им операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
V. Заключительные положения
Приложение. Примерная Номенклатура дел

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан “О рынке ценных бумаг”, “Об архивах”, иными актами законодательства устанавливает порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.
Требования настоящего Положения не распространяются на коммерческие банки и страховщиков.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

архивные документы - документы на различных материальных носителях, имеющие архивную значимость после признания их таковыми на основании соответствующей экспертизы, предусмотренной настоящим Положением и законодательством;

архив профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - архив) - структурное подразделение профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющее прием, хранение и использование архивных документов;

профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг; 

учет операций и сделок на рынке ценных бумаг - организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

2. Профессиональный участник ведет учет всех совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, обеспечивает хранение, защиту и восстановление документов, в том числе по делопроизводству, трудовым отношениям, бухгалтерской деятельности и финансовой отчетности по предусмотренным обстоятельствам в порядке, установленном настоящим Положением и иными актами законодательства.

II. УЧЕТ И ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ
ПО СОВЕРШАЕМЫМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ
УЧАСТНИКОМ ОПЕРАЦИЯМ И СДЕЛКАМ
 НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.

4. Профессиональный участник ежегодно не позднее 15 декабря утверждает номенклатуру дел для организации делопроизводства в предстоящем году.

5. Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре, осуществляется профессиональным участником в бумажном и (или) электронном видах.

6. Учет документов профессионального участника осуществляется в следующих специальных журналах:
учета входящей и исходящей корреспонденции;
регистрации договоров, заключаемых с клиентами;
регистрации заявок;
учета публикаций профессионального участника, обязательных в соответствии с законодательством;
учета обязательных резервных копий, предусмотренных для восстановления документов в случае утери или повреждения особо ценных документов профессионального участника; 
учета документов по операциям и сделкам в электронной форме;
учета поступления и выбытия документов для учета в архиве каждого поступления и выбытия документов;
описи дел по единичному и суммарному учету дел.

7. Профессиональный участник должен иметь резервные копии документов, предусмотренных утвержденной номенклатурой, и организовать резервный фонд по следующим операциям и сделкам:
сделки, признаваемые крупными сделками в соответствии с законодательством;
сделки, в совершении которых имеется заинтересованность;
иные операции и сделки, признанные особо важными по усмотрению самого профессионального участника.

8. Все документы, образующиеся в деятельности профессионального участника, должны формироваться в дела в соответствии с номенклатурой дел, указанной в приложении к настоящему Положению (далее - Приложение).

9. Требования к учету операций и сделок профессионального участника в зависимости от осуществляемой им профессиональной деятельности устанавливаются законодательством.

10. Учет документов в архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг является одним из средств обеспечения сохранности документов и наблюдения за их наличием.

11. Все хранящиеся в архиве документы подлежат учету, в том числе неописанные и непрофильные для данного архива, резервные копии особо ценных документов и описи дел.

12. Учет документов в архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг основывается на соблюдении принципов централизации и преемственности с учетом документов в делопроизводстве.

13. Учет документов в архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:
книга учета поступления и выбытия документов для учета в архиве каждого поступления и выбытия документов;
описи дел по личному составу;
описи дел постоянного хранения;
описи дел временного хранения.

14. Номенклатура документов и информации, которые профессиональные участники должны иметь в своем делопроизводстве, вести учет и обеспечить хранение в электронном и бумажном видах в соответствии с настоящим Положением, указана в Приложении.

III. ХРАНЕНИЕ, ПОДГОТОВКА, ОТБОР
 И УНИЧТОЖЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ В АРХИВЕ 
ПО СОВЕРШАЕМЫМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ 
УЧАСТНИКОМ ОПЕРАЦИЯМ И СДЕЛКАМ 
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

15. Профессиональный участник обязан вести учет и обеспечить хранение архивных документов в соответствии с настоящим Положением и законодательством.

16. Руководителем исполнительного органа профессионального участника для организации архивного дела создается отдельное подразделение или назначается ответственный сотрудник.

17. Документы архивного фонда профессионального участника являются его собственностью.

18. Для организации архивного дела профессиональный участник ежегодно, не позднее 1 февраля организует проведение соответствующей экспертизы для определения перечня архивных документов, образовавшихся в его деятельности.

19. Профессиональный участник обеспечивает хранение своих архивных документов в соответствии со сроками, предусмотренными утвержденной номенклатурой дел.

20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в бумажной форме подлежит передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством, а в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

21. Если настоящим Положение и иными актами законодательства не предусмотрен срок хранения для документов, касающихся отдельных операций и сделок профессионального участника, хранение данных документов обеспечивается на протяжении срока, равного сроку исковой давности по таким операциям и сделкам.

22. Для обеспечения оптимальных условий сохранности документов в архиве должен проводиться следующий комплекс работ, включающий:
создание оптимальных условий хранения документов; 
размещение документов в хранилищах;
соблюдение порядка выдачи дел из архива;
учет документов, проверку их наличия и состояния;
определение состава особо ценных документов и создание на них страхового фонда;
обеспечение физико-химической сохранности документов.

23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктом 22 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию.

24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:
предоставлением профессиональным участником для архива помещения и проведением планово-предупредительного ремонта помещений;
оборудованием помещения архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;
применением специального оборудования для хранения документов;
созданием оптимально температурно-влажного и светового режимов в помещении архива, проведением санитарно-гигиенических мероприятий.

25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел архиву профессионального участника предоставляется отдельное помещение.

26. Хранилища архива должны быть безопасными в пожарном отношении, гарантированы от затопления и иметь запасной выход.

27. Наружные двери помещения архива должны быть обиты металлическими листами и иметь прочные засовы, которые во внерабочее время опечатываются (пломбируется) и печать (пломбир) хранится вместе с ключами у работника архива.

28. Помещение архива должно быть оборудовано охранной сигнализацией, на окна, расположение которых позволяет доступ извне, устанавливаются распашные металлические решетки с замками, опечатанными пломбой.

29. Хранилище для работы с документами должно оборудоваться пожарной сигнализацией.

30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и должной сохранности, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством.

31. Исчисление срока хранения документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводства.

32. Документы с грифами “коммерческая тайна”, “служебная информация”, “конфиденциальная информация” должны находиться на хранении в сейфах.

33. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессионального участника хранению подлежат резервные копии документов, предусмотренных номенклатурой дел профессионального участника, утвержденной в соответствии с приложением.

34. В случае обнаружения отсутствия дел, числящихся по утвержденной номенклатуре дел, профессиональный участник сроком не позднее 2 рабочих дней должен уведомить об этом уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и принять меры по их розыску.

35. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессиональный участник должен составить соответствующий акт с указанием причины утраты или повреждения.

36. Акт об утрате или повреждении подлинника документа утверждается руководителем исполнительного органа профессионального участника, а в случае утраты или повреждения документов бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности - также главным бухгалтером профессионального участника.

37. Подлежащие хранению документы до передачи их в архив профессионального участника должны храниться в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника.

38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в архиве профессионального участника, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.

39. Выдача документов сотрудникам профессионального участника (лицам, состоящим в трудовых или гражданско-правовых отношениях с профессиональным участником) осуществляется под расписку с разрешения руководителя исполнительного органа профессионального участника или уполномоченного им лица.

40. Документы выдаются во временное пользование сотрудникам профессионального участника по утвержденному списку руководителя исполнительного органа на срок не более одного месяца. После истечения указанного срока документ должен быть возвращен на место его хранения.

41. На каждый выданный документ заводится карта-заместитель, в которой указывается вид (наименование) документа, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.

42. В случае прекращения деятельности профессионального участника документы постоянного срока хранения и по личному составу передаются в государственный архив.

43. Главными задачами архива профессионального участника являются:
комплектование архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;
обеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в архиве;
осуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.

44. Архив профессионального участника в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:
принимает на хранение документы профессионального участника;
учитывает и обеспечивает сохранность принятых в архив документов;
информирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов архива;
по поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в архиве;
ведет учет использования документов, хранящихся в архиве.

45. Законченные делопроизводством дела постоянного и временного хранения после окончания календарного года, в котором они были заведены, перед передачей в архив подлежат оформлению, описанию в соответствии с продолжением приложения к настоящему Положению.

46. В зависимости от срока хранения проводится полное или частичное оформление дел. Полному оформлению дел подлежат дела постоянного, временного (свыше 10 лет) хранения и по личному составу, которые предусматривают следующие действия по оформлению:
подшивку или переплет;
нумерацию листов;
составление заверительной надписи;
составление в необходимых случаях внутренней описи документов.

47. Дела временного (до 10 лет) хранения подлежат частичному оформлению, которое допускает хранение в скоросшивателях, листы не нумеруются и по эти делам не составляются учетные надписи.

48. Для организации и проведения экспертизы ценности документов, образовавшихся в деятельности профессионального участника, их отбора для осуществления дальнейшего хранения или уничтожения создается экспертная комиссия (далее - ЭК).

49. Председателем экспертной комиссии является руководитель профессионального участника.

50. Решения ЭК и проекты рассматриваемых им документов вступают в силу только после их утверждения руководителем профессионального участника.

51. При проведении экспертизы ценности документов производится отбор дел постоянного и долговременного хранения для передачи в архив, а также для выделения дел с истекшими сроками хранения к уничтожению в соответствии с номенклатурой дел профессионального участника за соответствующий год, утвержденной руководителем профессионального участника.

52. Акт о выделении документов к уничтожению вместе с описями дел хранится в архиве профессионального участника.

IV. ВОССТАНОВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ 
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА ПО СОВЕРШАЕМЫМ
 ИМ ОПЕРАЦИЯМ И СДЕЛКАМ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

53. Восстановление документов профессионального участника в случае катастрофы требует разработки специального плана восстановления, который является частью общего пакета документов, определяющей регламент информационной безопасности профессионального участника.

54. Специальный план восстановления определяет действия, необходимые для следования процедур информационной безопасности профессионального участника в соответствии с настоящим Положением.

55. Аварии и катастрофы по результатам своего воздействия классифицируются следующим образом:
глобальная - разрушающая здание профессионального участника;
локальная - несущая частичные разрушения внутри здания (разрыв связи, сбой компьютеров, ошибки операторов, отключение электропитания и прочие).

56. В случае аварии или катастрофы, которые привели к полной приостановке деятельности профессионального участника, необходимо проведение определенных восстановительных мероприятий.

57. Для успешного выполнения восстановительных мероприятий требуется выполнение ряда нижеуказанных предварительных действий:
резервное копирование объекта информационной среды профессионального участника;
обеспечение источниками бесперебойного питания;
образование запаса средств вычислительной техники на складе.

58. Если в результате допущенных нарушений причинен ущерб в виде оплаты профессиональным участником штрафа его клиентам, налоговым и другим органам, виновные несут материальную ответственность в размере и порядке, предусмотренных трудовым законодательством.

V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

59. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

60. Руководитель профессионального участника несет ответственность за состояние архивного дела и делопроизводства.

61. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

62. Споры между профессиональными участниками и иными лицами по вопросам учета и хранения документов разрешаются в порядке, установленном законодательством.

63. Настоящее Положение согласовано с Агентством “Узархив” при Кабинете Министров Республики Узбекистан.

ПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению

Наименование профессионального
участника рынка ценных бумаг
ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА ДЕЛ
__________________ N ____________
__________________________
(место составления)
на _________________ года
    	УТВЕРЖДАЮ

________________________________
(руководитель профессионального
 участника, Ф.И.О.)

____________________
(подпись)
М.П.

__________________________________________________
(название раздела)	

   
Индекс
дела
   	Заголовок дела	К-во дел
(томов)	Срок хранения
дела*	Примечание	
1	2	3	4	5	
   
01 - Руководство
   	
01-01	Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности
		Постоянно1
ст. 23а	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
01-02	Устав о внутреннем контроле
 		Постоянно1
ст. 23а	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
01-03	Положения о филиалах или представительствах профессионального участника
  		Постоянно1
ст. 23а	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
01-04	Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)
 		Постоянно1
ст. 25	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
01-05	Протоколы заседаний органов управления профессиональных участников		Постоянно1
ст. 10а	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
01-06	Приказы профессионального участника по основной деятельности
 		Постоянно1
ст. 17а	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
01-07	Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам
 		5 лет
ст. 17г		
01-08	Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) о ликвидации профессионального участника
 		Постоянно1
ст. 40	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
01-09	Документы (отчеты, информации, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органы
 		Постоянно1
ст. 41	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
01-10	Договоры имущественного страхования
 		5 лет1
ст. 273	1После истечения срока действия договоров
 	
01-11	Описи дел постоянного хранения профессионального участника рынка ценных бумаг, передаваемых на хранение
 		Постоянно1
ст. 108а	1Не утвержденные - ДМН (до минования надобности)	
01-12	Описи дел временного хранения профессионального участника рынка ценных бумаг, передаваемых на хранение
 		3 года1
ст. 108б	1После уничтожения дел	
01-13	Акты о выделении документов профессионального участника рынка ценных бумаг с истекшим сроком хранения к уничтожению
 		Постоянно1
ст. 106	1Хранятся в организации. При ликвидации организации - передаются на госхранение
 	
01-14	Журналы регистрации приказов, правил, уставов
 		Постоянно1
ст. 100а
 	1Хранятся у профессиональных участников
 	
01-15	Журналы регистрации поступающих и отправляемых документов
 		3 года
ст. 100б		
01-16	Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)
 		75 лет ЭК1
ст. 331б	1Часть личных дел сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды остаются на постоянное хранение
  	
01-17	Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный сертификат, стаж работы)
 		15 лет
ст. 620		
01-18	Приказы профессионального участника рынка ценных бумаг по личному составу
 		75 лет
ст. 17б		
01-19	Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел
 		75 лет ЭК
ст. 332		
01-20	Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним
 		50 лет
ст. 355		
   
02 - Бухгалтерские документы
   	
02-01	Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдение требований к размеру собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (годовой бухгалтерский баланс)
 		Постоянно1
ст. 152б
	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
02-02	Документы бухгалтерской отчетности
 		Постоянно1
ст. 218б
	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
02-03	Лицевые счета сотрудников
 		75 лет ЭК
ст. 234а
 		
02-04	Расчетные (расчетно-платежные) ведомости
 		3 года1
ст. 238	1При отсутствии лицевых счетов - 75 лет
 	
02-05	Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счета-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табеля, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)
 		3 года1
ст. 233	1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
 	
02-06	Документы (акты, справки, информации, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессиональных участников
 		5 лет1
ст. 263	1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

03 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника
   	
03-01	Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на Республиканской фондовой бирже “Тошкент” (далее - РФБ “Тошкент”)
 		3 года
ст. 536	
	
03-02	Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами
 		3 года
ст. 208		
03-03	Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату
 		3 года
ст. 536		
03-04	Реестры по реализованным сделкам
 		ДМН
ст. 587
  		
03-05	Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах РФБ “Тошкент”
 		10 лет
ст. 590		
03-06	Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)
 		3 года1
ст. 468	1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
 	
03-07	Выписки из протоколов конкурсных торгов
 		10 лет
ст. 577		
03-08	Договоры с клиентами об оказании услуг
 		3 года1
ст. 586	1После истечения срока действия договоров
 	
03-09	Поручения Центральному депозитарию ценных бумаг для вывода акций на торги или снятия с торгов
 		15 лет
ст. 546		
03-10	Поручения РФБ “Тошкент” для вывода акций на торги или снятия с торгов
 		15 лет
ст. 538		
        
04 - Документы по профессиональной деятельности депозитария
    	
04-01	Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами
 		3 года
ст. 208		
04-02	Доверенности на право распоряжаться счетом депо
 		3 года
ст. 240		
04-03	Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печатей
 		15 лет
ст. 564		
04-04	Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печатей
 		15 лет
ст. 564		
04-05	Договоры на открытие счетов депо, корреспондентских счетов депо, эмиссионных счетов депо и счетов депо доверительных управляющих
 		3 года1
ст. 586	1После истечения срока действия договоров
 	
04-06	Договоры по биржевым сделкам (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)
 		15 лет1
ст. 539	1После истечения срока действия договоров
 	
04-07	Депозитарные договоры на обслуживание участников торговой системы
 		5 лет1
ст. 527	1После истечения срока действия договоров
 	
04-08	Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг
 		15 лет
ст. 538		
04-09	Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг
 		15 лет
ст. 538		
04-10	Поручения депо на перевод ценных бумаг
 		15 лет
ст. 538		
04-11	Поручения депо о внесении изменений в анкеты / карточки счетов депо
 		15 лет
ст. 538		
04-12	Поручения депо на закрытие счетов
 		15 лет
ст. 546		
04-13	Поручения депо на назначение операторов
 		15 лет
ст. 538		
04-14	Поручения депо на блокирование ценных бумаг
 		15 лет
ст. 542		
04-15	Поручения депо на разблокирование ценных бумаг
 		15 лет
ст. 544		
04-16	Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога
 		15 лет
ст. 550		
       
05 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда
   	
05-01	Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами
 		Постоянно1
ст. 205б	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
  	
05-02	Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, сведения, информация, проспект эмиссии)
 		15 лет
ст.ст. 560, 570		
05-03	Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, сведения, информация, протоколы общих заседаний предприятий, входящих в инвестиционный портфель, проспект эмиссии)
 		15 лет
ст.ст. 560, 570, 572		
05-04	Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, управляющей компании, депозитарию (поручения, акты, ордера, ведомости, выписки)
 		5 лет1
ст. 233	1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
  	
05-05	Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами
 		3 года1
ст. 586	1После истечения срока действия договоров

06 - Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами
     	
06-01	Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами
 		Постоянно1
ст. 205б	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации	
06-02	Акты выполненных работ
 		3 года
ст. 243		
06-03	Договоры об управлении активами инвестиционных институтов (инвестиционного фонда, управляющей компании, приватизационного инвестиционного фонда)
 		10 лет1
ст. 565	1После истечения срока действия договоров	
06-04	Поручения депозитарию о предоставлении реестров акционеров
 		15 лет
ст. 538		
06-05	Поручения инвестиционным институтам о выплате дивидендов акционерам
 		15 лет
ст. 538		
06-06	Поручения депозитарию о хранении активов
 		15 лет
ст. 538		
06-07	Поручения расчетно-клиринговой палате о выводе ценных бумаг на торги или об изъятии с торгов
 		15 лет
ст. 538		
   
07 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта
   	
07-01	Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами
 		Постоянно1
ст. 205б	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
07-02	Акты выполненных работ
 		3 года
ст. 243		
07-03	Договоры с клиентами об оказании консультативных услуг
 		3 года ЭК1
ст. 265	1После истечения срока действия договоров	
07-04	Договоры об информационном взаимодействии с инвестиционными институтами рынка ценных бумаг
 		10 лет1
ст. 565	1После истечения срока действия договоров	
07-05	Поручения Центральному депозитарию о предоставлении информаций по эмиссионным проспектам ценных бумаг
 		15 лет
ст. 538		
   
08 - Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента
   	
08-01	Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами
 		Постоянно1
ст. 205б	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
08-02	Акты выполненных работ
 		3 года
ст. 243		
08-03	Договоры с клиентами об оказании услуг
 		5 лет1
ст. 527	1После истечения срока действия договоров
 	
08-04	Договоры с депозитариями об оказании услуг
 		5 лет1
ст. 527	1После истечения срока действия договоров
 	
08-05	Поручения депозитарию о регистрации сделок с ценными бумагами
 		15 лет
ст. 555		
08-06	Поручения депозитарию о списании ценных бумаг со счетов владельцев или размещения на счета
 		15 лет
ст. 555		
08-07	Поручения Центральному депозитарию о предоставлении реестров владельцев ценных бумаг
 		15 лет
ст. 538		
08-08	Поручения Центральному депозитарию о предоставлении информаций по эмиссионным проспектам ценных бумаг
 		15 лет
ст. 538		
  
09 - Документы по профессиональной деятельности расчетно-клиринговой палаты
   	
09-01	Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ “Тошкент” / на внебиржевых торговых системах
  		Постоянно1
ст. 205б	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
09-02	Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ “Тошкент”, на внебиржевых торговых системах
  		5 лет1
ст. 205в	1При отсутствии годовых отчетов - постоянно	
09-03	Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ “Тошкент”, на внебиржевых торговых системах
 		3 года1
ст. 205г	1При отсутствии годовых и полугодовых отчетов - постоянно	
09-04	Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ “Тошкент”, на внебиржевых торговых системах
 		1 год1
ст. 205д	1При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов - постоянно 	
09-05	Реестры сделок по итогам торгов
 		ДМН
ст. 587		
09-06	Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на РФБ “Тошкент”
 		15 лет1
ст. 535	1После выполнения обязательств
 	
09-07	Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)		5 лет1
ст. 289	1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
 	
09-08	Договоры на обслуживание с участниками рынка ценных бумаг
 		3 года1
ст. 539	1После истечения срока действия договоров
 	
09-09	Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на РФБ “Тошкент”
 		15 лет
ст. 538		
09-10	Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах
 		15 лет
ст. 540		
09-11	Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах
 		15 лет
ст. 547		
09-12	Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на РФБ “Тошкент”
 		15 лет
ст. 538		
09-13	Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок
 		15 лет
ст. 544		
     
10 - Документы по профессиональной деятельности
 организатора внебиржевых торгов ценными бумагами
   	
10-01	Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами
 		Постоянно1
ст. 205б	1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
 	
10-02	Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе
   		10 лет1
ст. 520	1После истечения срока действия хранения
 	
10-03	Заявки клиентов на куплю / продажу ценных бумаг		5 лет1
ст. 289	1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
 	
10-04	Договоры о взаимодействии с клиентами
 		10 лет1
ст. 565	1После истечения срока действия договоров
 	
10-05	Электронные поручения депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги
 		15 лет
ст. 546		
10-06	Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате
 		15 лет
ст. 537		
10-07	Электронные поручения депозитарию об открытии торговых счетов клиентам покупателям
    		5 лет
ст. 554		

*) Перечень документов, образующихся в деятельности Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и подведомственных ему учреждений и организаций, с указанием сроков хранения (Госкомимущество Республики Узбекистан, Ташкент, 2007 г.; согласован с Агентством “Узархив” при Кабинете Министров Республики Узбекистан от 24.09.2007 г.). 

Примечание. Перечень номенклатуры может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

________________________________________          _____________
                      (Ф.И.О., должность сотрудника,                                          (подпись)
                 ответственного за делопроизводство)

Дата
_______________________________________
       (Ф.И.О., подпись заместителя руководителя, 
        курирующего вопросы делопроизводства)

СОГЛАСОВАНО
Протокол ЭПК
архивного учреждения

от _____________ N ________	ОДОБРЕНО
Протокол ЭК профессионального
участника рынка ценных бумаг

от ___________ N ________

ПРОДОЛЖЕНИЕ
Приложения к Положению

ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ
о категориях и количестве дел, заведенных в ______ году
____________________________________________________________
(наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

Со сроком хранения
   	Всего	В том числе	
		переходящих	с отметкой “ЭК”	
1	2	3	4	
Постоянного
 				
Временного (свыше 10 лет)
 				
Временного (до 10 лет включительно)
 				
Итого:

________________________________________          _____________
                      (Ф.И.О., должность сотрудника,                                          (подпись)
                 ответственного за делопроизводство)

Дата

Итоговые сведения переданы в ведомственный архив

________________________________________          _____________
                      (Ф.И.О., должность сотрудника,                                          (подпись)
                              передавшего сведения)

Дата

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2009 г., N 10-11, ст. 122