ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
25.02.2009 г.
N 1911
  
ПРИКАЗ
 
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
30.01.2009 г.
N 2009-05

Об утверждении
Положения о реестре владельцев акций
и  реестре  владельцев  корпоративных
облигаций

Вступает в силу с 7 марта 2009 года

В соответствии с законами Республики Узбекистан “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), “Об акционерных обществах и защите прав акционеров” (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., N 5-6, ст. 61) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Положение о реестре владельцев акций и реестре владельцев корпоративных облигаций согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка
ценных бумаг                                                                       К. Талипов

УТВЕРЖДЕНО
Приказом гендиректора ЦККФРЦБ
от 30.01.2009 г. N 2009-05,
зарегистрированным МЮ
25.02.2009 г. N 1911

ПОЛОЖЕНИЕ
о реестре владельцев акций и реестре владельцев
корпоративных облигаций

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), “Об акционерных обществах и защите прав акционеров” (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., N 5-6, ст. 61) и иными актами законодательства устанавливает порядок формирования реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг.
Требования настоящего Положения распространяются на порядок формирования реестра владельцев акций и реестра владельцев корпоративных облигаций.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

анкетные данные - сведения, позволяющие идентифицировать зарегистрированного владельца ценных бумаг;

номинальный держатель ценных бумаг - зарегистрированный в реестре владельцев ценных бумаг депозитарий, осуществляющий по поручению другого лица (владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица) хранение ценных бумаг, учет и удостоверение прав на них, не являясь их владельцем;

реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - сформированный на определенную дату список зарегистрированных владельцев ценных бумаг с указанием наименования, количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, а также сведений, позволяющих направлять информацию зарегистрированным в реестре лицам;

поручение о формировании реестра - документ, содержащий указание Центральному депозитарию ценных бумаг сформировать реестр владельцев ценных бумаг на дату, указанную в поручении;

запрос Центрального депозитария ценных бумаг (далее - запрос) - документ, содержащий указание номинальному держателю раскрыть сведения о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах на дату, указанную в поручении о формировании реестра;

список владельцев ценных бумаг - документ, сформированный на установленную дату, содержащий анкетные данные владельцев ценных бумаг, вид, тип и количество ценных бумаг, принадлежащих владельцу, а также сведения о фактах обременения ценных бумаг;

владелец ценных бумаг - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

операционный день депозитария - определенный Регламентом депозитария период рабочего дня, в течение которого депозитарий выполняет депозитарные операции;

система электронного документооборота на фондовом рынке (далее - Система ЭДО) - совокупность программно-технических средств каждого участника рынка ценных бумаг, используемых для обмена электронными документами (информацией) между ними, позволяющая формировать, отправлять и получать, обрабатывать и хранить электронные документы;

трансфер-агент - юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

II. СИСТЕМА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

2. Система ведения реестра представляет собой совокупность записей в учетных регистрах Центрального депозитария ценных бумаг, выполняющего функции центрального регистратора (далее - Центральный депозитарий) и депозитариев, являющихся номинальными держателями.

3. Переход прав на ценные бумаги в системе ведения реестра осуществляется путем проведения депозитарных операций по счетам депо владельцев в Центральном депозитарии и депозитариях в соответствии со стандартами депозитарных операций. Права на ценную бумагу переходят к приобретателю с момента внесения в установленном порядке соответствующей приходной записи по счету депо приобретателя и подтверждаются выпиской со счета депо, выдаваемой депозитарием, в порядке, установленном законодательством. Права, удостоверяемые ценной бумагой, переходят к приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу.

4. Формирование реестра осуществляется Центральным депозитарием путем сбора и обработки информации из учетных регистров Центрального депозитария и номинальных держателей об:
эмитенте и выпущенных им ценных бумагах;
анкетных данных владельцев ценных бумаг, количестве, номинальной стоимости, виде и типе принадлежащих им ценных бумагах, а также о фактах обременения обязательствами ценных бумаг.

5. Реестр формируется по состоянию счетов депо владельцев ценных бумаг на конец операционного дня депозитариев, осуществляющих учет прав на ценные бумаги эмитента на дату, указанную в поручении о формировании реестра.

6. Реестр должен содержать:

а) информацию об эмитенте:
полное и сокращенное наименование эмитента, место его нахождения (почтовый адрес), телефон;
организационно-правовую форму эмитента, номер, дату и орган государственной регистрации, наименование обслуживающего банка, код МФО, номер депозитного счета до востребования (в национальной валюте), идентификационный номер налогоплательщика, код ОКПО;
Ф.И.О. должностных лиц и их телефоны;
уставный капитал, общее количество выпущенных ценных бумаг, номинальную стоимость ценных бумаг;

б) информацию о Центральном депозитарии:
полное и сокращенное наименование, место его нахождения (почтовый адрес), телефон, факс;
дату, номер и орган государственной регистрации, наименование обслуживающего банка, номера депозитных счетов до востребования в национальной и иностранной валютах, код МФО, идентификационный номер налогоплательщика, код ОКПО;
Ф.И.О. должностных лиц и их телефоны;

в) информацию о выпусках ценных бумаг эмитента:
номер и дату государственной регистрации выпуска(ов), орган регистрации, порядковый номер выпуска(ов), вид и тип ценных бумаг, код ценной бумаги по кодификации Центрального депозитария, общее количество в выпуске;

г) информацию о ценных бумагах эмитента:
код ценной бумаги по кодификации Центрального депозитария, вид и тип ценных бумаг, общее количество каждого вида и типа ценных бумаг, количество размещенных ценных бумаг, остаток неразмещенных и поступивших в распоряжение эмитента ценных бумаг на эмиссионном счете;

д) информацию о владельце ценных бумаг:
код владельца в Единой базе депонентов, анкетные данные владельца ценных бумаг, количество ценных бумаг (с разбивкой по типу), факты обременения ценных бумаг обязательствами;
долю в уставном фонде и количество голосов (для акций).

7. Анкетные данные владельца ценных бумаг должны включать:
для физических лиц - фамилию, имя, отчество (при наличии последнего), вид, серию, номер, дату и орган выдачи документа, удостоверяющего личность, адрес прописки и адрес проживания, а также код ИНН и банковские реквизиты (при их наличии);
для юридических лиц - полное наименование юридического лица, номер и дату государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, идентификационный номер налогоплательщика и код ОКПО (для резидента), место его нахождения (почтовый адрес), банковские реквизиты.

8. Информация о владельцах в реестре должна быть разделена на группы:
юридические лица;
физические лица;
доверительные управляющие инвестиционными активами.

9. Регистрационным номером владельца или номинального держателя ценных бумаг в системе ведения реестра является его код в Единой базе депонентов.

10. В реестр акционеров общества, в отношении которого принято решение о введении “золотой акции”, также включается представитель государства.

11. Информация об эмитенте, о выпусках ценных бумаг эмитента, Центральном депозитарии и анкетных данных владельцев ценных бумаг (кроме адресов и банковских реквизитов владельцев ценных бумаг), вносится в реестр из учетных регистров Центрального депозитария.

12. Информация о количестве, виде, типе ценных бумаг, принадлежащих владельцам и фактах обременения ценных бумаг обязательствами, а также адресах и банковских реквизитах владельцев ценных бумаг вносится в реестр из учетных регистров депозитариев (Центрального депозитария и номинальных держателей), осуществляющих учет прав на эти ценные бумаги.

13. Документы системы ведения реестра:
поручение о формировании реестра;
запрос Центрального депозитария;
списки владельцев ценных бумаг;
реестр;
журналы, отражающие учет принятых поручений и запросов, а также выданных реестров.

14. Взаимодействие эмитента, трансфер-агента, Центрального депозитария и номинальных держателей осуществляется в соответствии с законодательством и депозитарным договором.

15. Взаимодействие Центрального депозитария и номинальных держателей с владельцем ценных бумаг осуществляется в соответствии с депозитарным договором.

III. ПОРУЧЕНИЕ О ФОРМИРОВАНИИ РЕЕСТРА

16. Поручение о формировании реестра направляется Центральному депозитарию исполнительным органом эмитента.

17. Формирование реестра по запросу уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг осуществляется в сроки, указанные в запросе без составления поручения. Отказ от формирования и представления реестра по запросу уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг не допускается.

18. Поручение о формировании реестра должно быть удостоверено основной печатью организации, направившей поручение.

19. Поручение о формировании реестра от имени исполнительного органа эмитента Центральный депозитарий принимает для проверки и исполнения при наличии нотариально заверенной карточки эмиссионного счета эмитента с образцами подписей уполномоченных лиц.

20. Поручение о формировании реестров владельцев акций для проведения общего собрания акционеров предоставляется (направляется) в Центральный депозитарий не позднее трех рабочих дней с даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и должно содержать:
наименование эмитента;
дату проведения общего собрания акционеров;
указание, является ли общее собрание годовым или внеочередным;
дату формирования реестра акционеров общества для оповещения о проведении общего собрания акционеров;
дату формирования реестра акционеров общества, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

21. Поручение о формировании реестра владельцев акций для проведения других корпоративных действий, предусмотренных законодательством, предоставляется эмитентом в Центральный депозитарий не позднее пяти рабочих дней до даты, на которую должен быть сформирован реестр, и должно содержать:
наименование эмитента;
вид проводимого корпоративного действия;
дату формирования реестра.

22. Поручение о формировании реестра корпоративных облигаций предоставляется эмитентом в Центральный депозитарий не позднее пяти рабочих дней до даты, на которую должен быть сформирован реестр, и должно содержать:
наименование эмитента;
тип облигаций и номер выпуска;
дату формирования реестра.

23. Поручение о формировании реестра в случаях, не предусмотренных пунктами 20 - 22 настоящего Положения, предоставляется эмитентом в Центральный депозитарий не позднее пяти рабочих дней до даты, на которую должен быть сформирован реестр, и должно содержать:
наименование эмитента;
дату формирования реестра.

24. Центральный депозитарий после принятия поручения о формировании реестра осуществляет проверку на:
соответствие подписи лица, подписавшего поручение, с образцами подписей уполномоченных лиц эмитента, указанных в нотариально заверенной карточке;
наличие в поручении необходимой информации, в соответствии с пунктами 20-23 настоящего Положения.

25. Центральный депозитарий отказывает в формировании реестра в следующих случаях:
при несоответствии подписи лица, подписавшего поручение о формировании реестра, с образцами подписей уполномоченных лиц эмитента, указанных в нотариально заверенной карточке;
представленное поручение не содержит всей необходимой информации в соответствии с пунктами 20 - 23 настоящего Положения;
в иных случаях в соответствии с законодательством.

26. Отказ Центрального депозитария от исполнения поручения о формировании реестра направляется не позднее двух рабочих дней с даты поступления поручения о формировании реестра. Отказ от исполнения поручения должен быть обоснован, составлен в письменной форме, подписан уполномоченным лицом Центрального депозитария.

27. Необоснованный отказ от исполнения поручения о формировании реестра может быть обжалован в порядке, установленном законодательством.

IV. ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ РЕЕСТРА

28. Реестр владельцев ценных бумаг формируется:
для оповещения акционеров о проведении общего собрания акционеров за тридцать календарных дней до официально объявленной даты проведения общего собрания акционеров;
на право участия в общем собрании акционеров за три календарных дня до официально объявленной даты проведения общего собрания акционеров;
для проведения корпоративных действий;
для начисления или выплаты доходов по корпоративным облигациям;
по запросу уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;
для определения ежегодного перечня акционерных обществ, подлежащих обязательному листингу на фондовой бирже в соответствии с законодательством;
для раскрытия информации из реестра по запросам уполномоченных государственных органов в соответствии с законодательством.

29. В иных случаях, не указанных в пункте 28 настоящего Положения, формирование реестра осуществляется на основании поручения исполнительного органа эмитента, с приложением выписки из протокола наблюдательного совета, содержащего решение наблюдательного совета.

30. Основанием для формирования реестра является поручение о формировании реестра или запрос уполномоченного государственного органа, предоставляемые в порядке, установленном настоящим Положением.

31. Для оповещения акционеров о проведении общего собрания акционеров Центральный депозитарий формирует и направляет соответствующим номинальным держателям запрос о раскрытии информации:
если дата формирования реестра приходится на будущую дату - не позднее 12 часов рабочего дня, следующего после наступления даты формирования реестра, указанной в поручении;
если дата формирования реестра приходится на прошлую дату - не позднее 12 часов рабочего дня, следующего после даты поступления поручения эмитента.

32. Для формирования реестра на право участия в общем собрании акционеров Центральный депозитарий формирует и направляет соответствующим номинальным держателям запрос о раскрытии информации не позднее 12 часов рабочего дня, следующего после наступления даты формирования реестра.

33. В иных случаях Центральный депозитарий формирует и направляет соответствующим номинальным держателям запрос о раскрытии информации:
если дата формирования реестра приходится на будущую дату - не позднее 12 часов рабочего дня, следующего после наступления даты формирования реестра, указанной в поручении;
если дата формирования реестра приходится на прошлую дату - не позднее 12 часов рабочего дня, следующего после даты поступления поручения эмитента.

34. Запрос о раскрытии информации номинальными держателями должен содержать:
номер запроса Центрального депозитария;
наименование номинального держателя;
наименование эмитента;
наименование, тип и код ценных бумаг по кодификации Центрального депозитария;
дату, на которую формируется реестр;
срок предоставления информации.

35. Запрос Центрального депозитария является основанием номинальному держателю для предоставления списка владельцев ценных бумаг.

36. Номинальный держатель представляет список владельцев ценных бумаг в виде электронного документа по структуре и в формате, установленном уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

37. Формирование реестра Центральным депозитарием осуществляется только после получения списков владельцев ценных бумаг от всех номинальных держателей.

38. Ценные бумаги клиентов инвестиционного посредника, переданные ему для совершения сделок, а также ценные бумаги, полученные им по сделкам, совершенным на основании договоров, заключенных с клиентами, хранятся на отдельных счетах в Центральном депозитарии с указанием данных, идентифицирующих каждого клиента инвестиционного посредника, количества, вида и типа его ценных бумаг.

39. Формирование реестра осуществляется в следующем порядке:
по бездокументарным и обездвиженным в Центральном депозитарии документарным ценным бумагам, путем сбора и обработки данных об остатках ценных бумаг на счетах депо владельцев из учетных регистров Центрального депозитария и номинальных держателей на указанную в поручении дату;
по именным документарным ценным бумагам, не обездвиженным на дату формирования реестра в Центральном депозитарии, на основании данных реестра, сформированного по состоянию на 22 июля 2008 года и предоставленного эмитентом Центральному депозитарию;
документарные ценные бумаги на предъявителя, не обездвиженные в Центральном депозитарии на дату формирования реестра, а также ранее конвертированные в бездокументарную форму, отражаются в реестре совокупно на специальном счете депо эмитента. Акции, отраженные в реестре совокупно на специальном счете депо эмитента считаются размещенными.

40. В случае непредставления номинальным держателем списка владельцев ценных бумаг в срок, указанный в запросе, Центральный депозитарий обязан не позднее одного рабочего дня уведомить об этом эмитента и уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

41. Взаимодействие Центрального депозитария с номинальными держателями при формировании реестра осуществляется путем приема, передачи и обработки данных.

42. Не допускается внесение изменений в сформированный и полученный от Центрального депозитария реестр.

43. Изменения в сформированный реестр акционеров общества, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный реестр на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении, в порядке, установленном законодательством.

44. Восстановление нарушенных прав владельцев ценных бумаг и исправление ошибок осуществляется по счету депо владельца в обслуживающем его депозитарии на основании документов, подтверждающих правомерность проведения необходимых операций с ценными бумагами в установленном законодательством порядке.

45. Номинальный держатель представляет список владельцев ценных бумаг Центральному депозитарию:
в случае поступления запроса Центрального депозитария о формировании реестра на право участия в общем собрании акционеров до 10 часов утра - представляет информацию до 13 часов того же дня;
в случае поступления запроса Центрального депозитария о формировании реестра на право участия в общем собрании акционеров после 10 часов утра - представляет информацию до 13 часов следующего дня;
в иных случаях - представляет информацию в течение одного рабочего дня после поступления запроса Центрального депозитария.

V. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ РЕЕСТРА

46. Для оповещения о проведении общего собрания акционеров реестр формируется в виде электронного документа согласно приложению N 1 к настоящему Положению.

47. Для участия на общем собрании акционеров и выплаты доходов по корпоративным облигациям реестр формируется в виде электронного и бумажного документа согласно приложениям NN 1 и 2 к настоящему Положению соответственно.

48. Реестр в виде электронного документа передается посредством Системы ЭДО или на электронном носителе.
Реестр в виде бумажного документа передается на основании письменного запроса уполномоченного лица.

49. Реестр в виде бумажного документа или в виде электронного документа на электронном носителе передается эмитенту или его трансфер-агенту на основании доверенности, либо направляется почтой.

50. Реестр владельцев акций общества для оповещения о проведении общего собрания акционеров передается Центральным депозитарием:
в виде электронного документа не позднее пяти рабочих дней после даты исполнения поручения о формировании реестра;
в виде бумажного документа не позднее семи рабочих дней после даты исполнения поручения о формировании реестра.

51. Реестр владельцев акций общества, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, передается Центральным депозитарием:
в виде электронного документа не позднее одного рабочего дня после даты исполнения поручения о формировании реестра;
в виде бумажного документа не позднее двух рабочих дней после даты исполнения поручения о формировании реестра.

52. В иных случаях реестр передается Центральным депозитарием:
в виде электронного документа не позднее пяти рабочих дней после даты исполнения поручения о формировании реестра;
в виде бумажного документа не позднее семи рабочих дней после даты исполнения поручения о формировании реестра.

53. Передача реестра осуществляется способом, указанным в эмиссионном договоре, заключенном между Центральным депозитарием и эмитентом.

54. Реестр может быть сформирован и передан Наблюдательному совету общества на основании соответствующего предписания уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

55. Дата выдачи реестра, способ передачи реестра фиксируется в журнале приема поручений о формировании реестра и выдачи реестра. Журнал ведется в хронологическом порядке. Центральный депозитарий может вести журнал, как в бумажном, так и в электронном видах.

56. Реестр в виде электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью ответственного лица Центрального депозитария, сформировавшего реестр, передается посредством электронной почты или на электронном носителе.

VI. ОБЯЗАННОСТИ ЭМИТЕНТА, ЦЕНТРАЛЬНОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ И НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

57. Эмитент, являющийся акционерным обществом, обязан не позднее одного месяца заключить договор с Центральным депозитарием и обеспечить взаимодействие с ним в порядке, установленном законодательством:
для акционерных обществ, созданных до вступления в силу настоящего Положения, - с даты вступления в силу настоящего Положения;
для акционерных обществ, созданных после вступления в силу настоящего Положения, - со дня государственной регистрации в качестве юридического лица.

58. Эмитент обязан своевременно в письменной форме извещать Центральный депозитарий:
об изменении уполномоченных лиц, имеющих право подписи на поручениях о формировании реестра в порядке, установленном эмиссионным договором и законодательством;
о наличии или смене трансфер-агента;
о прекращении полномочий трансфер-агента;
об изменении лиц, имеющих право от имени эмитента получать реестр;
об изменении места своего нахождения (почтового адреса).

59. Эмитент обязан хранить полученный от Центрального депозитария реестр в порядке и сроки, установленные законодательством.

60. Эмитент в течение двадцати дней после формирования реестра для оповещения о проведении общего собрания акционеров, а также для участия на нем представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг один экземпляр реестра на бумажном носителе с наложением оттиска своей основной печати, подтверждающей ознакомление эмитента с его содержанием.

61. Эмитент несет ответственность за:
правильность определения даты формирования реестра, указанной в поручении;
своевременность предоставления поручения о формировании реестра;
достоверность информации, содержащейся в поручении о формировании реестра;
подлинность подписей должностных лиц на поручении о формировании реестра;
разглашение конфиденциальной информации, содержащейся в реестре.

62. Центральный депозитарий вправе:
запрашивать и получать от номинальных держателей списки владельцев ценных бумаг;
запрашивать и получать от номинальных держателей информацию о проведенных операциях по счетам владельцев ценных бумаг и копии документов, являющихся основанием для их проведения;
запрашивать и получать от номинальных держателей копии документов, подтверждающих внесение изменений в анкетные данные владельцев ценных бумаг.

63. Центральный депозитарий обязан:
еженедельно каждый первый рабочий день недели представлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг информацию о выданных реестрах;
обеспечить формирование реестра в порядке, установленном настоящим Положением;
постоянно хранить сформированные им реестры в виде электронного документа;
обеспечивать конфиденциальность информации, содержащейся в реестрах, за исключением случаев, установленных законодательством.

64. Центральный депозитарий несет ответственность за соблюдение норм настоящего Положения и порядка взаимодействия с номинальными держателями при формировании реестра.

65. Центральный депозитарий раскрывает информацию из реестров владельцев ценных бумаг государственному антимонопольному органу, органам государственной налоговой службы, Департаменту по исполнению судебных решений, материально-техническому и финансовому обеспечению деятельности судов при Министерстве юстиции Республики Узбекистан, судам по вопросам, отнесенным к их компетенции, а органам следствия и дознания - при наличии возбужденного уголовного дела на основании их письменного распоряжения.

66. Центральный депозитарий не несет ответственности за:
задержку формирования и выдачи реестра, в связи с несвоевременностью предоставления эмитентом поручения о формировании реестра;
достоверность информации, предоставленной номинальными держателями.

67. Номинальный держатель обязан:
предоставить списки владельцев ценных бумаг в полном объеме и в срок, указанный в запросе Центрального депозитария;
представлять списки владельцев ценных бумаг по запросу Центрального депозитария;
вносить изменения в реквизиты учитываемых у него ценных бумаг и их эмитентов на основании уведомлений, полученных от Центрального депозитария;
вносить изменения в анкетные данные владельцев ценных бумаг на основании уведомлений, полученных от Центрального депозитария, с последующим блокированием счета владельца ценных бумаг до момента обращения и предоставления необходимых документов.

68. Номинальный держатель несет ответственность за:
отказ от предоставления списка владельцев ценных бумаг;
несвоевременность предоставления Центральному депозитарию списка владельцев ценных бумаг;
несоответствие данных в списках владельцев ценных бумаг, предоставленных Центральному депозитарию, данным, содержащимся в его учетных регистрах;
внесение изменений в анкетные данные владельца ценных бумаг без подтверждающих документов, за исключением случаев внесения изменений на основании уведомления Центрального депозитария.

69. Непредставление номинальным держателем списка владельцев ценных бумаг, необходимого для формирования реестра, является грубым нарушением законодательства и влечет прекращение действия выданной ему лицензии в порядке, установленном законодательством.

70. Номинальный держатель не несет ответственность за достоверность анкетных данных владельца ценных бумаг в реестре в случае несвоевременного уведомления владельцем номинального держателя об изменении своих анкетных данных и предоставления документов, подтверждающих их изменение.

71. Возмещение расходов номинального держателя по представлению списков владельцев ценных бумаг Центральному депозитарию осуществляется в соответствии с договором, заключаемым между ними, в порядке, установленном законодательством.

VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

72. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

73. Споры между эмитентом, трансфер-агентом, Центральным депозитарием и номинальным держателем разрешаются в порядке, установленном законодательством.

74. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

75. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом Республики Узбекистан по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Положению

	При передаче файл подписывается электронной цифровой подписью
лица, сформировавшего реестр	

РЕЕСТР
владельцев облигаций по состоянию 
на “____” ____________ 200__ г.

Информация об эмитенте:			
     
Полное наименование:
       
Краткое наименование:

Тип АО:	
Местонахождение
(почтовый адрес):
 	
Телефон:
 	Факс:	
Номер гос. регистрации:
 	дата регистрации: 	орган гос. регистрации:	
Наименование банка:
 	деп. сч. до востр.:	МФО:	
ИНН:
 	ОКПО:		
Ф.И.О. первого лица:
 	Должность: 	Телефон:	
Ф.И.О. второго лица:
 	Должность: 	Телефон:	
Объем выпуска: (сум)
 	Кол-во размещаемых облигаций:	Номинал:	

Информация о центральном регистраторе		
       
Полное наименование: Центральный депозитарий ценных бумаг РУз
      
Краткое наименование: ЦД РУз
       	
Местонахождение
(почтовый адрес):
 	
Телефон:
 	Факс:	
Номер гос. регистрации:
 	Дата регистрации:	Орган гос. регистрации:	
Наименование банка:
 	деп. сч. до востр.:	МФО:	
ИНН:
      	ОКПО:		
Ф.И.О. первого лица:
 	Должность:	Телефон:	
Ф.И.О. второго лица:
    	Должность:	Телефон:	

ЦД РУз
Исх. N _____________ от “____”_____________200__г.
       
Информация по выпускам эмитента:					
N гос.
регистрации
выпуска	Дата гос.
регистрации
выпуска	Орган гос. регистрации	Номер выпуска	Вид ЦБ	Код ЦБ	Кол-во
в выпуске	
        							
					ИТОГО:		
	      	      		       	        		
Информация по ценным бумагам эмитента:					
Код ЦБ	    
Вид ЦБ
   	Кол-во ЦБ	
		размещено	остаток по эмисс.
счету	всего	
	        				
   	           		ИТОГО:		

Д
а
т
а,

н
а

к
о
т
о
р
у
ю

ф
о
р
м
и
р
у
е
т
с
я

р
е
е
с
т
р
	Т
и
п 
  
в
л
а
д
е
л
ь
ц
а	N
п/п	К
о
д
 
в
л
а
д
е
л
ь
ц
а
  
в 

Е
д
и
н
о
й

б
а
з
е

д
е
п
о
н
е
н
т
о
в	Н
а
и
м
е
н
о
в
а
н
и
е

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а	О
б
щ
е
е

к
о
л
и
ч
е
с
т
в
о 

о
б
л
и
г
а
ц
и
й	К
о
л
и
ч
е
с
т
в
о

о
б
л
и
г
а
ц
и
й,

о
б
р
е
м
е
н
е
н
н
ы
х 

о
б
я
з
а
т
е
л
ь
с
т
в
а
м
и	К
о
л
и
ч
е
с
т
в
о

о
б
л
и
г
а
ц
и
й,

н
е

о
б
р
е
м
е
н
е
н
н
ы
х 

о
б
я
з
а
т
е
л
ь
с
т
в
а
м
и	К
о
д

И
Н
Н 

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а	К
о
д

О
К
П
О 

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а	Д
о
к
у
м
е
н
т,
 
и
д
е
н
т
и
ф
и
ц
и
р
у
ю
щ
и
й
 
в
л
а
д
е
л
ь
ц
а

(г
о
с
у
д
а
р
с
т
в
е
н
н
о
й
 
р
е
г
и
с
т
р
а
ц
и
и)	Н
о
м
е
р 

д
о
к
у
м
е
н
т
а	С
е
р
и
я

д
о
к
у
м
е
н
т
а	Д
а
т
а

в
ы
д
а
ч
и

д
о
к
у
м
е
н
т
а	О
р
г
а
н,

в
ы
д
а
в
ш
и
й

д
о
к
у
м
е
н
т	К
о
д

С
О
А
Т
О, 

ю
р
и
д
и
ч
е
с
к
и
й
 
(п
р
о
п
и
с
к
и)	А
д
р
е
с
 
в
л
а
д
е
л
ь
ц
а,
 
п
о
ч
т
о
в
ы
й
 
(п
р
о
п
и
с
к
и)	К
о
д
 
С
О
А
Т
О
 
м
е
с
т
о
н
а
х
о
ж
д
е
н
и
я

 (п
р
о
ж
и
в
а
н
и
я)	А
д
р
е
с

м
е
с
т
о
н
а
х
о
ж
д
е
н
и
я

(п
р
о
ж
и
в
а
н
и
я)	Д
е
п
о
з
и
т
н
ы
й

с
ч
е
т

д
о
 
в
о
с
т
р
е
б
о
в
а
н
и
я
 
в
л
а
д
е
л
ь
ц
а	Н
а
и
м
е
н
о
в
а
н
и
е
 
б
а
н
к
а	М
Ф
О
 
б
а
н
к
а	%

о
т
 
в
ы
п
у
с
к
а	

           
	При передаче файл подписывается электронной цифровой подписью
лица, сформировавшего реестр	

РЕЕСТР
акционеров по состоянию на “____” ____________ 200__ г
       
Информация об эмитенте:			
     
Полное наименование:
     
Краткое наименование:

Тип АО:	
Местонахождение
(почтовый адрес):
 	
Телефон:
 	Факс:	
Номер гос. регистрации:
 	дата регистрации: 		
Наименование банка:
 	деп. сч. до востр.:	МФО:	
ИНН:
 	ОКПО:		
Ф.И.О. первого лица:
 	Должность: 	Телефон:	
Ф.И.О. второго лица:
 	Должность: 	Телефон:	
Уставный капитал: (сум)
 	Кол-во размещаемых акций:	Номинал:	

Информация о центральном регистраторе		
     
Полное наименование: Центральный депозитарий ценных бумаг РУз
    
Краткое наименование: ЦД РУз
     	
Местонахождение
(почтовый адрес):
  	
Телефон:
 	Факс:	
Номер гос. регистрации:
 	Дата регистрации:	Орган гос. регистрации:	
Наименование банка:
 	деп. сч. до востр.:	МФО:	
ИНН:
 	ОКПО:		
Ф.И.О. первого лица:
 	Должность:	Телефон:	
Ф.И.О. второго лица:
 	Должность:	Телефон:	

ЦД РУз
Исх. N _____________ от “____”_____________200__г.
        
Информация по выпускам (акций) эмитента:			
N гос.
регистрации
выпуска	Дата гос.
регистрации
выпуска	Орган гос. регистрации	Номер выпуска	Вид ЦБ	Код ЦБ	Кол-во в выпуске	
      							
					ИТОГО:		
         			     	           			
Информация по ценным бумагам эмитента:					
Код ЦБ	Вид ЦБ	Кол-во ЦБ	
		размещено	остаток по эмисс.
счету	всего	
              					
			ИТОГО:		

Д
а
т
а,

н
а

к
о
т
о
р
у
ю

ф
о
р
м
и
р
у
е
т
с
я

р
е
е
с
т
р
	Т
и
п

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а	N
п/п	К
о
д

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а

в

Е
д
и
н
о
й

б
а
з
е

д
е
п
о
н
е
н
т
о
в	Н
а
и
м
е
н
о
в
а
н
и
е

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а	О
б
щ
е
е

к
о
л
и
ч
е
с
т
в
о

о
б
л
и
г
а
ц
и
й	К
о
л
и
ч
е
с
т
в
о

п
р
о
с
т
ы
х

а
к
ц
и
й,

о
б
р
е
м
е
н
е
н
н
ы
х

о
б
я
з
а
т
е
л
ь
с
т
в
а
м
и	К
о
л
и
ч
е
с
т
в
о

п
р
и
в
и
л
е
г
и
р
о
в
а
н
н
ы
х

а
к
ц
и
й,

о
б
р
е
м
е
н
е
н
н
ы
х

о
б
я
з
а
т
е
л
ь
с
т
в
а
м
и	К
о
л
и
ч
е
с
т
в
о

п
р
о
с
т
ы
х

а
к
ц
и
й,

н
е

о
б
р
е
м
е
н
е
н
н
ы
х

о
б
я
з
а
т
е
л
ь
с
т
в
а
м
и	К
о
л
и
ч
е
с
т
в
о

п
р
и
в
и
л
е
г
и
р
о
в
а
н
н
ы
х

а
к
ц
и
й,

н
е

о
б
р
е
м
е
н
е
н
н
ы
х

о
б
я
з
а
т
е
л
ь
с
т
в
а
м
и	К
о
д

И
Н
Н

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а	К
о
д

О
К
П
О

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а	Д
о
к
у
м
е
н
т,

и
д
е
н
т
и
ф
и
ц
и
р
у
ю
щ
и
й

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а

(г
о
с
у
д
а
р
с
т
в
е
н
н
о
й

р
е
г
и
с
т
р
а
ц
и
и)	Н
о
м
е
р

д
о
к
у
м
е
н
т
а	С
е
р
и
я

д
о
к
у
м
е
н
т
а	Д
а
т
а

в
ы
д
а
ч
и

д
о
к
у
м
е
н
т
а	О
р
г
а
н,

в
ы
д
а
в
ш
и
й

д
о
к
у
м
е
н
т	К
о
д

С
О
А
Т
О,

ю
р
и
д
и
ч
е
с
к
и
й

(п
р
о
п
и
с
к
и)	А
д
р
е
с

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а,

п
о
ч
т
о
в
ы
й

(п
р
о
п
и
с
к
и)	К
о
д

С
О
А
Т
О

м
е
с
т
о
н
а
х
о
ж
д
е
н
и
я

(п
р
о
ж
и
в
а
н
и
я)	А
д
р
е
с

м
е
с
т
о
н
а
х
о
ж
д
е
н
и
я

(п
р
о
ж
и
в
а
н
и
я)	Д
о
л
я

в

у
с
т
а
в
н
о
м

к
а
п
и
т
а
л
е	К
о
л
и
ч
е
с
т
в
о

г
о
л
о
с
о
в
	Д
е
п
о
з
и
т
н
ы
й

с
ч
е
т

д
о

в
о
с
т
р
е
б
о
в
а
н
и
я

в
л
а
д
е
л
ь
ц
а	Н
а
и
м
е
н
о
в
а
н
и
е

б
а
н
к
а	М
Ф
О

б
а
н
к
а	Д
о
п
о
л
н
и
т
е
л
ь
н
а
я

и
н
ф
о
р
м
а
ц
и
я

(н
а
и
м
е
н
о
в
а
н
и
е

п
о
д
р
а
з
д
е
л
е
н
и
я)

       

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Положению

		“УТВЕРЖДЕНО”

Центральный депозитарий ценных бумаг РУз
Должность:____________________________
Ф.И.О._______________________________
“_____” ______________________ 20_____ г.	

РЕЕСТР
владельцев облигаций по состоянию
на “____” ____________ 200__ г.

Информация об эмитенте:			
   
Полное наименование:
       
Краткое наименование:

Тип АО:	
Местонахождение
(почтовый адрес):
 	
Телефон:
 	Факс:	
Номер гос. регистрации:
 	дата регистрации: 	орган гос. регистрации:	
Наименование банка:
 	деп. сч. до востр.:	МФО:	
ИНН:
 	ОКПО:		
Ф.И.О. первого лица:
 	Должность: 	Телефон:	
Ф.И.О. второго лица:
 	Должность: 	Телефон:	
Объем выпуска: (сум)
 	Кол-во размещаемых облигаций:	Номинал:	

Информация о центральном регистраторе		
      
Полное наименование: Центральный депозитарий ценных бумаг РУз
      
Краткое наименование: ЦД РУз
      	
Местонахождение
(почтовый адрес):
     	
Телефон:
 	Факс:	
Номер гос. регистрации:
 	Дата регистрации:	Орган гос. регистрации:	
Наименование банка:
 	деп. сч. до востр.:	МФО:	
ИНН:
 	ОКПО:		
Ф.И.О. первого лица:
 	Должность:	Телефон:	
Ф.И.О. второго лица:
         	Должность:	Телефон:	

ЦД РУз
Исх. N _____________ от “____”_____________200__г.
       
Информация по выпускам эмитента:					
N гос.
регистрации
выпуска	Дата гос.
регистрации
выпуска	Орган гос. регистрации	Номер выпуска	Вид ЦБ	Код ЦБ	Кол-во
в выпуске	
        							
					ИТОГО:		
	      	      		       	        		
Информация по ценным бумагам эмитента:					
Код ЦБ	    
Вид ЦБ
   	Кол-во ЦБ	
		размещено	остаток по эмисс.
счету	всего	
	        				
	           		ИТОГО:		

Владельцы (юридические лица)				
     					
N
п/п	Код зарегистрированного лица в ЦД РУз	Наименование владельца ЦБ	Облигация корпоративная	ИНН ОКПО	Номер документа государственной регистрации, дата выдачи, кем выдан	% от выпуска	
			количество облигаций, обремененных обязательствами	количество облигаций, не обремененных обязательствами				

		ВСЕГО 						
		      						
Владельцы (физические лица)					
       					
N
п/п	Код зарегистрированного лица в ЦД РУз	Ф.И.О. владельца ЦБ	Облигация корпоративная	Документ, серия	Номер документа, дата выдачи, кем выдан	% от выпуска	
			количество облигаций, обремененных обязательствами	количество облигаций, не обремененных обязательствами				

		ВСЕГО						
		        						
Доверительные управляющие инвестиционными активами				
        					
N
п/п	Код зарегистрированного лица в ЦД РУз	Наименование владельца ЦБ	Облигация корпоративная	ИНН ОКПО	Номер документа государственной регистрации, дата выдачи, кем выдан	% от выпуска	
			количество облигаций, обремененных обязательствами	количество облигаций, не обремененных обязательствами				

		ВСЕГО						
		     						
		ИТОГО						
		     						
Ответственный за формирование реестра:					
		       						
Оператор депозитария: _____________________________                 Начальник управления ______________________________
                                                            (Ф.И.О., подпись)                                                                                                 (Ф.И.О., подпись)	

		“УТВЕРЖДЕНО”

Центральный депозитарий ценных бумаг РУз
Должность:____________________________
Ф.И.О._______________________________
“_____” ______________________ 20_____ г.	

РЕЕСТР
акционеров по состоянию на “___” ___________ 200__ г.

Информация об эмитенте:			
     
Полное наименование:
     
Краткое наименование:

Тип АО:	
Местонахождение
(почтовый адрес):
 	
Телефон:
 	Факс:	
Номер гос. регистрации:
 	дата регистрации: 		
Наименование банка:
 	деп. сч. до востр.:	МФО:	
ИНН:
 	ОКПО:		
Ф.И.О. первого лица:
 	Должность: 	Телефон:	
Ф.И.О. второго лица:
 	Должность: 	Телефон:	
Уставный капитал: (сум)
 	Кол-во размещаемых акций:	Номинал:	

Информация о центральном регистраторе		
     
Полное наименование: Центральный депозитарий ценных бумаг РУз
    
Краткое наименование: ЦД РУз
     	
Местонахождение
(почтовый адрес):
  	
Телефон:
 	Факс:	
Номер гос. регистрации:
 	Дата регистрации:	Орган гос. регистрации:	
Наименование банка:
 	деп. сч. до востр.:	МФО:	
ИНН:
 	ОКПО:		
Ф.И.О. первого лица:
 	Должность:	Телефон:	
Ф.И.О. второго лица:
 	Должность:	Телефон:	

ЦД РУз
Исх. N _____________ от “____”_____________200__г.
        
Информация по выпускам (акций) эмитента:			
N гос.
регистрации
выпуска	Дата гос.
регистрации
выпуска	Орган гос. регистрации	Номер выпуска	Вид ЦБ	Код ЦБ	Кол-во в выпуске	
      				      			
					ИТОГО:		
         			     	           			
Информация по ценным бумагам эмитента:					
Код ЦБ	Вид ЦБ	Кол-во ЦБ	
		размещено	остаток по эмисс.
счету	всего	
              		        			
			ИТОГО:		

Владельцы (юридические лица)							
	     								
N
п/п	Код зарегистрированного лица в ЦД РУз	Наименование держателя ЦБ	Количество акций, не обремененных обязательствами	Количество акций, обремененных обязательствами	ИНН ОКПО	Номер документа государственной регистрации, дата выдачи, кем выдан	Доля в УК	Количество голосов	
			простых	привилеги-
рованных	простых	привилеги-
рованных					
		     									
		ВСЕГО									
		    									
Владельцы (физические лица)							
	       	      							
N
п/п	Код зарегистрированного лица в ЦД РУз	Наименование держателя ЦБ	Количество акций, не обремененных обязательствами	Количество акций, обремененных обязательствами	Документ, серия	Номер документа, дата выдачи, кем выдан	Доля в УК	Количество голосов	
			простых	привилеги-
рованных	простых	привилеги-
рованных					
	           			      	      			         			
		ВСЕГО	    								
		      	      								
Доверительные управляющие инвестиционными активами						
	       			      					
N п/п	Код зарегистрированного лица в ЦД РУз	Наименование держателя ЦБ	Количество акций, не обремененных обязательствами	Количество акций, обремененных обязательствами	ИНН ОКПО	Номер документа государственной регистрации, дата выдачи, кем выдан	Доля в УК	Количество голосов	
			простых	привилеги-
рованных	простых	привилеги-
рованных					

		ВСЕГО									
		    									
		ИТОГО									
		     									
Общее количество голосов:
Количество голосов, участвующих в собрании:						
	         										
Оператор депозитария: ____________________________              Начальник управления ________________________________
                                                               (Ф.И.О., подпись)                                                                                         (Ф.И.О., подпись)	

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2009 г., N 9, ст. 100