ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
05.02.2009 г.
N 1895
 
ПРИКАЗ
 
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ 
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
 РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 
09.01.2009 г. 
N 2009-02

Об утверждении
Положения о системе обязательных нормативов 
профессиональных участников рынка ценных бумаг, 
порядке совмещения и ограничения на совмещение 
профессиональной деятельности 
на рынке ценных бумаг

Вступает в силу с 15 февраля 2009 года

В соответствии с Законом Республики Узбекистан “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 28 июля 2008 г. N 160 “О дополнительных мерах по развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 31-32, ст. 298) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Положение о системе обязательных нормативов профессиональных участников рынка ценных бумаг, порядке совмещения и ограничения на совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению.

2. Признать утратившим силу приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 11 сентября 2003 г. N 2003-15 “Об утверждении Положения об экономических нормативах деятельности инвестиционных институтов” (рег. N 1280 от 30 сентября 2003 года - Бюллетень нормативных актов, 2003 г., N 17-18).

3. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка
ценных бумаг                                                                      К. Талипов

УТВЕРЖДЕНО
Приказом Генерального директора
ЦККФРЦБ при Госкомимуществе
от 09.01.2009 г. N 2009-02,
зарегистрированным МЮ
05.02.2009 г. N 1895

ПОЛОЖЕНИЕ
о системе обязательных нормативов
профессиональных участников рынка ценных бумаг,
порядке совмещения и ограничения  на  совмещение
профессиональной  деятельности 
на рынке ценных бумаг

Преамбула
I. Общие положения
II. Система обязательных нормативов
III. Порядок совмещения профессиональной деятельности
IV. Ограничения на совмещение профессиональной деятельности
V. Заключительные положения

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 28 июля 2008 г. N 160 “О дополнительных мерах по развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 31-32, ст. 298) и иными актами законодательства устанавливает систему обязательных нормативов профессиональных участников рынка ценных бумаг, порядок совмещения и ограничения на совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

система обязательных нормативов профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - система обязательных нормативов) - обязательный для соблюдения профессиональным участником рынка ценных бумаг размер собственных средств при совмещении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональная деятельность) - лицензируемый вид деятельности по предоставлению услуг, связанных с выпуском, размещением и обращением ценных бумаг;

профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

уполномоченный государственный орган - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

2. Требования настоящего Положения по соблюдению системы обязательных нормативов и представлению сведений о размере собственных средств не распространяются на Центральный депозитарий ценных бумаг, фондовые биржи и иные биржи, создавшие фондовые отделы, а также на профессиональных участников, являющихся коммерческими банками и страховщиками.

II. СИСТЕМА ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВОВ

3. Минимальный размер собственных средств для каждой части профессиональной деятельности устанавливается законодательством.

4. Система обязательных нормативов определяется путем сложения минимальных размеров собственных средств, установленных для каждой части профессиональной деятельности.
Размер собственных средств лица (соискателя лицензии), намеренного осуществлять часть профессиональной деятельности, должен соответствовать на момент подачи заявления на получение лицензии соответствующему минимальному размеру собственных средств, а в случае намерения совмещать профессиональную деятельность - системе обязательных нормативов.

5. Размер собственных средств профессионального участника на протяжении всего срока профессиональной деятельности должен соответствовать соответствующему минимальному размеру собственных средств, а в случае совмещения профессиональной деятельности - системе обязательных нормативов. 

6. В случае если законодательством установлены требования к минимальному размеру уставного капитала (фонда) для организационно-правовой формы профессионального участника, отличные от требований к минимальным размерам собственных средств и системы обязательных нормативов, установленной настоящим Положением, то применяется наибольший из них.

7. Профессиональный участник ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным, представляет в уполномоченный государственный орган сведения о размере собственных средств.
Расчет размера собственных средств производится профессиональным участником в порядке, установленном законодательством.

8. Уполномоченный государственный орган вправе в установленном порядке производить проверку правильности расчета профессиональными участниками размера собственных средств и достоверности представленных ими сведений.

III. ПОРЯДОК СОВМЕЩЕНИЯ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

9. совмещаемая (дополнительная) часть профессиональной деятельности в соответствии с законодательством и настоящим Положением должна быть совместима с осуществляемой частью профессиональной деятельности.

10. Допускается, за исключением случаев, установленных разделом IV настоящего Положения, совмещение на рынке ценных бумаг профессиональной деятельности:
а) инвестиционного посредника (брокера, дилера) с профессиональной деятельностью инвестиционного консультанта, доверительного управляющего инвестиционными активами, депозитария, трансфер-агента;
б) инвестиционного консультанта с профессиональной деятельностью инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами, депозитария, трансфер-агента;
в) доверительного управляющего инвестиционными активами с профессиональной деятельностью инвестиционного посредника, инвестиционного консультанта, депозитария, трансфер-агента;
г) депозитария с профессиональной деятельностью инвестиционного посредника, инвестиционного консультанта, доверительного управляющего инвестиционными активами, трансфер-агента;
д) расчетно-клиринговой палаты с профессиональной деятельностью организатора внебиржевых торгов ценными бумагами;
е) трансфер-агента с профессиональной деятельностью инвестиционного посредника, инвестиционного консультанта, доверительного управляющего инвестиционными активами, депозитария;
ж) организатора внебиржевых торгов ценными бумагами с профессиональной деятельностью расчетно-клиринговой палаты.

11. Профессиональный участник при совмещении профессиональной деятельности должен организовать обособленный учет операций с ценными бумагами по каждой части совмещаемой профессиональной деятельности, а также организовать и осуществлять внутренний контроль за соответствием осуществляемой им профессиональной деятельности требованиям законодательства.

12. Профессиональные участники вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к профессиональной деятельности, в порядке, установленном законодательством.

IV. ОГРАНИЧЕНИЯ НА СОВМЕЩЕНИЕ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

13. Профессиональным участникам запрещается совмещение профессиональной деятельности, не предусмотренной пунктом 10 настоящего Положения.

14. Профессиональный участник, совмещающий профессиональную деятельность трансфер-агента и депозитария, не вправе осуществлять профессиональную деятельность инвестиционного посредника.

15. Доверительный управляющий инвестиционными активами инвестиционного фонда не может быть депозитарием.

16. Центральный депозитарий ценных бумаг может совмещать профессиональную деятельность только трансфер-агента и (или) расчетно-клиринговой палаты.

17. Руководитель и работники профессиональных участников, осуществляющие от имени данных лиц операции с ценными бумагами и оказывающие услуги и (или) выполняющие работы на рынке ценных бумаг, не вправе занимать должности в других профессиональных участниках.

V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

18. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

19. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляется уполномоченным государственным органом.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2009 г., N 6, ст. 61