ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
13.10.2008 г.
N 1495-1

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
24.09.2008 г.
N 2008-18

См. текст документа
на узбекском языке

О внесении изменений и дополнений в приказ
"Об утверждении Положения о консультационной
деятельности на рынке ценных бумаг"

Вступает в силу с 23 октября 2008 года

В соответствии со статьей 63 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), Положением "О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан", утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 июня 2005 года N 2005-06 "Об утверждении Положения о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг" (рег. N 1495 от 15 июля 2005 года - Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., N 28-29, ст. 213) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор 
Центра по координации и контролю 
за функционированием рынка 
ценных бумаг                                                                            К. Толипов

ПРИЛОЖЕНИЕ
к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в приказ "Об утверждении Положения
о консультационной деятельности на рынке
ценных бумаг"

1. В наименовании и пункте 1 слова "консультационной деятельности" заменить словами "деятельности инвестиционного консультанта".

2. В Положении:

а) в наименовании слова "консультационной деятельности" заменить словами "деятельности инвестиционного консультанта";

б) абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:
"Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и иными актами законодательства устанавливает порядок осуществления деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг";

в) в наименовании параграфа 1 слово "Основные" заменить словом "Общие";

г) в пункте 1:

абзац второй изложить в следующей редакции:
"инвестиционный консультант - юридическое лицо, оказывающее консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, а также осуществляющее переподготовку специалистов рынка ценных бумаг";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"клиент - лицо, пользующееся услугами инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг";

д) пункт 2 исключить;

е) в пункте 3 слова "в порядке, установленном законодательством" заменить словами "если иное не установлено законодательством";

ж) в наименовании параграфа 2 слова "инвестиционному консультанту" заменить словами "деятельности инвестиционного консультанта";

з) пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Инвестиционный консультант обязан:
иметь лицензию, выдаваемую уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг, за исключением случаев, установленных законодательством;
обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;
иметь в штате не менее двух специалистов, включая руководителя, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;
предоставлять клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения;
вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;
осуществлять раскрытие информации в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг;
уведомить клиентов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 4-1 настоящего Положения";

и) дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:
"4-1. По требованию клиента инвестиционный консультант предоставляет:
копию документа о государственной регистрации;
копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта;
сведения об уставном фонде, размере собственных средств и его резервном фонде;
иные сведения и документы в соответствии с законодательством";

к) пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. Инвестиционный консультант не вправе:
оказывать консультационные услуги на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, за исключением случаев, установленных законодательством;
совмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
давать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг;
оказывать консультационные услуги без заключения соответствующего договора с клиентом;
без письменного согласия клиента раскрывать информацию третьим лицам о содержании оказанных клиенту консультационных услуг (кроме уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в случаях и объемах, установленных законодательством);
использовать конфиденциальную информацию для заключения сделок, а также передавать ее для совершения сделок другим лицам;
оказывать услуги по вопросам размещения и обращения ценных бумаг, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию данных ценных бумаг";

л) в пункте 6:

абзац пятый изложить в следующей редакции:
"переподготовке специалистов рынка ценных бумаг";

дополнить абзацами следующего содержания:
"изданию и предоставлению учебных материалов, предназначенных для клиентов;
подготовке отчетности клиента на рынке ценных бумаг;
содействию в подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспектов эмиссии клиентов;
подготовке и публикации сведений, предназначенных для неограниченного круга лиц;
подготовке и предоставлению иных видов информации, не запрещенных законодательством.
Инвестиционный консультант может осуществлять также и иные виды деятельности в порядке, установленном законодательством";

м) пункт 7 изложить в следующей редакции:
"7. Инвестиционный консультант вправе запрашивать и получать от профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж (других бирж, создавших фондовые отделы) информацию, не запрещенную для раскрытия в соответствии с законодательством";

н) пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8. Условия и порядок предоставления профессиональными участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами (фондовыми отделами иных бирж) информации (за исключением подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с законодательством) инвестиционному консультанту регулируются договором об информационном взаимодействии, заключаемым с ним в порядке, установленном законодательством";

о) пункт 11 исключить;

п) пункт 13 изложить в следующей редакции:
"13. Инвестиционный консультант при оказании услуг делает соответствующую запись в акте выполненных работ, а копии материалов, предоставленных клиенту, хранит в порядке, установленном законодательством";

р) в пункте 17:
слова "10 дней" заменить словами "10 рабочих дней";
слова "(кроме субъектов малого предпринимательства)" исключить;

с) пункт 20 исключить;

т) в колонке "Результаты консультационной деятельности" таблицы 2 приложения к Положению:

строку четвертую изложить в следующей редакции:
"оказано содействие в подготовке решений о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспектов эмиссии клиентов";

дополнить строкой шестой следующего содержания:
"подготовлены (переподготовлены) специалисты рынка ценных бумаг".

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2008 г., N 42, ст. 426