ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
13.01.2010 г.
N 2063

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
   
ПРАВЛЕНИЯ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
29.12.2009 г. 
N 39/1

Об утверждении
Положения  о  мерах  и  санкциях,
применяемых Центральным банком Республики
Узбекистан  к  коммерческим  банкам,  кредитным
союзам, микрокредитным организациям и ломбардам
за нарушение   требований   законодательства
о  противодействии  легализации  доходов,
полученных от преступной деятельности,
и  финансированию  терроризма

Вступает в силу с 23 января 2010 года

В соответствии с законами Республики Узбекистан “О Центральном банке Республики Узбекистан” (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., N 12, ст. 247), “О банках и банковской деятельности” (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., N 5-6, ст. 54), “О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451) Правление Центрального банка Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о мерах и санкциях, применяемых Центральным банком Республики Узбекистан к коммерческим банкам, кредитным союзам, микрокредитным организациям и ломбардам за нарушение требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан. 

Председатель
Центрального банка 	                                                  Ф. Муллажанов

ПРИЛОЖЕНИЕ
к Постановлению Правления ЦБ
от 29.12.2009 г. N 39/1,
зарегистрированному МЮ
13.01.2010 г. N 2063

ПОЛОЖЕНИЕ
о мерах и санкциях, применяемых
Центральным банком Республики Узбекистан
к коммерческим  банкам,  кредитным  союзам,
микрокредитным организациям и ломбардам
за нарушение требований законодательства
о  противодействии  легализации  доходов,
полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма

Преамбула
I. Общие положения
II. Меры и санкции, применяемые к коммерческим банкам
за нарушение законодательства о противодействии
легализации  доходов,  полученных  от преступной
деятельности,    и     финансированию   терроризма
III. Меры и санкции, применяемые   к   кредитным   союзам,
микрокредитным организациям и ломбардам, за нарушение
законодательства о противодействии легализации доходов,
полученных от преступной деятельности,
и финансированию  терроризма
IV. Заключительные положения

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан “О Центральном банке Республики Узбекистан” (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., N 12, ст. 247), “О банках и банковской деятельности” (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., N 5-6, ст. 54), “О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма” (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2004 г., N 9, ст. 160) определяет меры и санкции, применяемые Центральным банком Республики Узбекистан (далее - Центральный банк) в случае нарушения коммерческими банками, кредитными союзами, микрокредитными организациями и ломбардами законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Центральный банк применяет меры и санкции к коммерческим банкам, кредитным союзам, микрокредитным организациям и ломбардам, допустившим нарушения законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма согласно настоящему Положению.

II. МЕРЫ И САНКЦИИ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ
 К КОММЕРЧЕСКИМ БАНКАМ ЗА НАРУШЕНИЕ 
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ 
ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ 
ОТ       ПРЕСТУПНОЙ     ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, 
И ФИНАНСИРОВАНИЮ  ТЕРРОРИЗМА

2. В случае невыполнения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма Центральный банк вправе:
направить в коммерческий банк соответствующее предписание об устранении выявленных недостатков;
взыскать штраф в размере до одного процента минимального уставного капитала коммерческого банка.

3. В отношении коммерческого банка, не выполнившего предписание Центрального банка, грубо нарушившего или систематично (два и более раза в год) нарушающего требования законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, Центральный банк вправе:
потребовать замены руководителя данного коммерческого банка (филиала), а также руководителя и ответственных сотрудников службы внутреннего контроля;
ввести запрет на осуществление банком отдельных операций, предусмотренных в лицензии на осуществление банковских операций и в лицензии на осуществление операций в иностранной валюте, сроком до одного года;
принять меры вплоть до отзыва лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на проведение операций в иностранной валюте.

III. МЕРЫ И САНКЦИИ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ
К КРЕДИТНЫМ СОЮЗАМ, МИКРОКРЕДИТНЫМ 
ОРГАНИЗАЦИЯМ И ЛОМБАРДАМ, ЗА НАРУШЕНИЕ 
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
 ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ 
ОТ      ПРЕСТУПНОЙ     ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, 
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

4. В случае невыполнения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма Центральный банк вправе:
направить в кредитный союз, микрокредитную организацию и ломбард соответствующее предписание об устранении выявленных недостатков; 
взыскать штраф с кредитного союза и микрокредитной организации в размере до одного процента минимального уставного капитала, установленного для кредитных союзов и микрокредитных организаций соответственно;
взыскать штраф с ломбарда в сумме до 50-кратного размера установленной минимальной заработной платы.

5. В отношении кредитного союза, микрокредитной организации и ломбарда, не выполнивших предписание Центрального банка Республики Узбекистан, грубо нарушивших или систематично (два и более раза в год) нарушающих требования законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, Центральный банк вправе:
потребовать замены руководителя данного кредитного союза, микрокредитной организации и ломбарда, а также руководителя и ответственных сотрудников службы внутреннего контроля;
ввести запрет на осуществление кредитным союзом, микрокредитной организацией и ломбардом отдельных операций, предусмотренных в лицензии на осуществление деятельности, сроком до одного года;
принять меры вплоть до отзыва лицензии на осуществление деятельности кредитным союзом, микрокредитной организацией и ломбардом.

IV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

6. Штрафные санкции к коммерческим банкам, кредитным союзам, микрокредитным организациям и ломбардам, указанные в данном Положении, применяются на основании распоряжения Центрального банка.

7. Приостановление и отзыв лицензии на проведение операций коммерческими банками, кредитными союзами, микрокредитными организациями и ломбардами осуществляются на основании постановления Правления Центрального банка в порядке, установленном законодательством.

8. Сумма взысканных штрафов зачисляется на счет “Другие беспроцентные доходы” Центрального банка.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2010 г., N 1-2, ст. 12